企业内部控制与风险管理课程体系
商业银行柜面业务操作风险管理与防范[整个课程伴有大量真实生动的银行最新案例分析，李老师每月都在更新都在调研，必须有新意，走在全国授课市场的前沿]第一讲柜面业务操作风险的概念及表现形式一、柜面业务操作风险的概念二、柜面业务操作风险暴露程度(表现形式)三、柜面业务操作风险的特点第二讲当前柜面业务主要操作风险点及管理一、结算账户方面风险点及管理二、挂失业务风险点及...
讲师：李小丽在线咨询下载需求表
新政下纳税筹划与大数据稽查风险管理 课时：6H
新政下纳税筹划与大数据稽查风险管理前言为落实《政府工作报告》更大规模减税的部署，围绕从4月1日起将制造业等行业16增值税率降至13、交通运输和建筑等行业10增值税率降至9的举措，会议决定：一是进一步扩大进项税抵扣范围，将旅客运输服务纳入抵扣，并把纳税人取得不动产支付的进项税由分两年抵扣改为一次性全额抵扣，增加纳税人当期可抵扣进项税。对主营业务为邮政、电信、现...
讲师：兰彦在线咨询下载需求表
《银行合规风险管理警示与防范》 课时：6H
银行合规风险管理警示与防范课程背景：随着经济实力不断增长、国际地位不断提升，中国正逐步成为引领世界经济金融复苏的主要动力之一，同时也对中国金融机构的金融风险管理水平，提出了更高的要求。而银行的本质又是经营风险的企业，是对风险的承担和管理，如何在有效经营风险和最小化降低风险中取得动态平衡成为银行业的重中之重。本次课程力图在阐述金融风险管理理念的同时，与管理实践...
讲师：王婉涓在线咨询下载需求表
《柜面业务操作风险防范与内部控制》 课时：12H
柜面业务操作风险防范与内部控制课程背景：柜台是客户办理业务最基本的平台，是银行工作的第一窗口。随着现代化科学技术在银行系统的广泛应用，柜台业务也呈现出多样化、复杂化和防范难度大等特点。柜面业务更是银行经营中风险案件的高发部位，柜面的操作风险包含的范围非常广泛，每个业务流程上的员工都是一个微小的风险点，柜面业务操作风险涉及银行各条线、各部门，覆盖业务的每一个环...
讲师：王婉涓在线咨询下载需求表
《金融风险管理（实操篇）》 课时：12H
金融风险管理（实操篇）课程背景：随着经济实力不断增长、国际地位不断提升，中国正逐步成为引领世界经济金融复苏的主要动力之一。在国际金融监督和协调机构——金融稳定理事会发布的2013年全球系统重要性银行名单中，中国工商银行继中国银行后，首次入选，表明了中国银行业机构迈向国际化的趋势，同时也对中国金融机构的金融风险管理水平，提出了更高的要求。本课程力图在阐述国际金...
讲师：王婉涓在线咨询下载需求表
《金融风险管理（基础篇）》 课时：12H
金融风险管理（基础篇）课程背景：随着经济实力不断增长、国际地位不断提升，中国正逐步成为引领世界经济金融复苏的主要动力之一。在国际金融监督和协调机构——金融稳定理事会发布的2013年全球系统重要性银行名单中，中国工商银行继中国银行后，首次入选，表明了中国银行业机构迈向国际化的趋势，同时也对中国金融机构的金融风险管理水平，提出了更高的要求。本课程力图在阐述国际金...
讲师：王婉涓在线咨询下载需求表
《内部控制与风险管理》 课时：6H
内部控制与风险管理课程背景：孔子说：“危邦不入，乱邦不居。”人有避险的天性。商业本身又是一个充满风险的行业。经营企业如履薄冰，稍有不慎将会满盘皆输，如同多米诺骨牌；有盈利就有风险，盈利越高，风险就越大，这也符合“高风险高回报”的市场经济规律。中国的很多民营企业家之所以成功，就是因为他们勇于承担风险，别人吓跑了，他们冲上去。当然一旦失败，他们也会很惨。有人总是...
讲师：常建军在线咨询下载需求表
篇信贷管理流程概述1.信贷管理流程的概念和特点2.我国银行信贷流程存在的主要问题3.完善信贷管理流程的现实意义第二篇贷款新规的基本信贷流程1.贷款新规下的基本信贷流程贷款申请→受理与调查→风险评价→贷款审批→合同签订→贷款发放→贷款支付→贷后管理→回收与处置2.贷款新规对信贷管理流程的专项要求对于固定资产贷款业务的专项要求对于流动资金贷款业务的专项要求对于个...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
@变化的环境与变化的企业---企业困惑与失败的现实---企业的主流特征与体系结构@企业风险管理的体系与涉及领域---企业风险管理的体系---企业风险管理涉及的领域@企业风险管理的一般流程与基本方法---企业风险管理的一般流程（案例配合）---企业风险管理的基本方法@企业风险管理实践---企业风险管理方针与原则确立（案例配合）---企业风险管理组织建设---企...
讲师：刘国靖在线咨询下载需求表
篇信贷管理流程概述1.信贷管理流程的概念和特点2.我国银行信贷流程存在的主要问题3.完善信贷管理流程的现实意义第二篇贷款新规的基本信贷流程1.贷款新规下的基本信贷流程贷款申请→受理与调查→风险评价→贷款审批→合同签订→贷款发放→贷款支付→贷后管理→回收与处置2.贷款新规对信贷管理流程的专项要求n对于固定资产贷款业务的专项要求n对于流动资金贷款业务的专项要求n...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
部分案件风险防控概况一、银行业金融机构案件专项治理二、银行案件风险状况案例一某支行客户印鉴卡被盗换案例二某农村信用联社案件三、案件防控长效机制建设九项内容第二部分基层网点的风险防控一、基层网点面临的风险类别二、风险事件的具体表现形式：操作、违规、违法三、不同风险环节的风险点：12点第三部分贷款业务的风险防控四、信用等级评定、统一授信五、贷款申请与受理六、贷前...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
信贷风险管理流程章业务流程与风险理念第二章信贷营销与市场准入第三章信用等级评定第四章统一授信管理第五章信贷业务申请与受理第六章信贷调查第七章信贷审查第八章信贷审议与审批第九章签订合同与信用发放第十章信贷业务发生后管理第十一章信贷资产风险分类第十二章信用收回第十三章信贷档案管理第十四章风险监控与责任追究第十五章客户关系管理章业务流程与风险理念1、信贷营销→信用...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
章贷前风险管理的准备工作一、知己知彼，百战不殆二、对不同的客户应了解不同的内容三、善于从其他渠道获取侧面信息第二章贷前调查的风险管理一、现场调查的注意事项二、非现场调查中几个容易忽略的风险点（一）企业的实际资本（二）企业的股权结构（三）企业的法定负责人（四）可能存在的关联交易（五）贷款项目的合规性三、需要格外重视的风险点（一）企业生命周期分析（二）财务数据造...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
章贷前风险管理的准备工作一、知己知彼，百战不殆二、对不同的客户应了解不同的内容三、善于从其他渠道获取侧面信息第二章贷前调查的风险管理一、现场调查的注意事项二、非现场调查中几个容易忽略的风险点（一）企业的实际资本（二）企业的股权结构（三）企业的法定负责人（四）可能存在的关联交易（五）贷款项目的合规性三、需要格外重视的风险点（一）企业生命周期分析（二）财务数据造...
讲师：毛英在线咨询下载需求表
商业银行客户风险管理实务 课时：12H
一、银行客户风险的基本内容和类型1、法人客户的风险识别及管控2、个人客户的风险识别及管控3、客户风险管理的基本工具和方法二、银行客户经理如何对客户进行风险分析1、对客户属性本身进行分析2、对客户以家庭为单位进行分析预测3、对客户购买行为进行分析4、客户金融投资策略分析与评估5、对银行从这客戶身上取得利润的分析6、对客户、渠道和产品对银行利润贡献度进行交叉分析...
