流程审计
流程审计详细内容
流程审计
流程审计
主讲:张宝雷
课程大纲
一、 流程建设环境审计
1、审计要素:
领导的作用
管理人员绩效要求
宣传与培训
2、审计要素:
流程和战略、商业模式的匹配、流程和组织的匹配、流程以市场和客户为中心、
流程和制度的匹配、流程和信息化建设的匹配、流程缺失的程度、流程体系的集成化程度
3、主要审计技术与方法:
访谈、建模、对标、关联分析、流程意识、变革意识
二、流程系统性和完整性审计
1、主要审计技术与方法:
访谈、穿行测试(正向、逆向)、攻击性测试
三、 流程的设计质量审计
1、审计要素
1)客户价值导向
2)流程适用范围
3)流程的触发条件
4)流程的输入与输出
5)流程的端到端闭环
6)流程的接口和协同
7)流程的责任匹配
8)流程关键活动的业务规则
9)流程文件的规范性和统一性
2、流程的设计质量主要审计技术与方法:
四、 流程执行力审计
1、审计要素
1)流程文控管理
2)流程培训
3)推行实施
4)流程执行的符合性
5)流程执行过程的问题反馈机制
越绩效管理模式关
2、流程执行力主要审计技术与方法:访谈、穿行测试(正向、逆向)、攻击性测试
五、 关键流程能力审计
1、审计要素
1)客户满意度
2)返工/缺陷
3)周期
4)成本
5)决策效率
6)组织资源匹配
7)信息有效性
8)上游流程及支撑流程
2、关键流程能力主要审计技术与方法:访谈、穿行测试(正向、逆向)、建模、指标测评、要因关联分析
六、 流程持续创新能力审计
1、审计要素
1)流程管理的组织保障
2)流程的时效性
3)流程优化的目标和计划
4)流程运行过程的监控和报告
5)流程持续优化活动
6)流程优化工具和方法的普及
7)流程优化案例的共享
8)流程优化激励机制
2、流程持续创新能力主要审计技术与方法:访谈、对标、
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