新三合一体系及内审员培训课程大纲

新三合一体系及内审员

课程背景
◆了解ISO9001、ISO14001和ISO45001的产生与发展。
◆理解ISO9001:2015、ISO14001:2015与ISO45001:2018标准内容。
◆掌握ISO9001、ISO14001与ISO45001三合一体系内审审核知识、程序、技巧和方法。

课程收益
◆通过对ISO9001、ISO14001与ISO45001标准标准的学习，学员能清晰理解标准条款的内
容和要求。
◆通过三合一体系内审示范和练习，学员知道审核流程，熟练掌握审核的技巧和方法。
◆通过系统地学习，学员可独立进行内部审核工作。

课程对象
企业的管理者、管理者代表、推行ISO9001、ISO14001与ISO45001管理体系的负责人、有
志从事三合一管理体系审核的人员。

课程形式
讲授法，现场演练法，小组讨论法，案例分析法，老师点评法，模拟审核法等。

培训时长
四或五天(24或30小时)

课程大纲
第一部分 ISO9001标准知识
一、ISO的定义
1、ISO是国际化标准组织（International Organization for
Standardization）的英文简称，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦，其最
高权力机构为一年一度的全体成员大会，日常办事机构为中央秘书处。
2、它和IEC（国际电工委员会，主要负责电工/电子领域的标准化工作）是当今世界上两
个最大的国际标准化组织。
二、ISO的宗旨
　
在世界范围内促进标准化工作及其相关活动的开展，以便于国际商品交换和服务，并加
强对智力、科学、技术、经济领域的合作。
三、ISO9001标准的产生
前言
引言
0.2质量管理原则
0.3过程方法
0.4与其他管理体系标准的关系
1 范围
2 规范性引用文件
3 术语和定义
4 组织环境
4.1 理解组织及其环境
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 确定质量管理体系的范围
4.4 质量管理体系及其过程
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.1.1 总则
5.1.2 以顾客为关注焦点
5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
5.2.2 沟通质量方针
5.3 组织的岗位、职责和权限
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
6.2 质量目标及其实现的策划
6.3 变更的策划
7 支持
7.1 资源
7.1.1 总则
7.1.2 人员
7.1.3 基础设施
7.1.4 过程运行环境
7.1.5 监视和测量资源
7.1.6 组织的知识
7.2 能力
7.3 意识
7.4 沟通
7.5 成文信息
7.5.1 总则
7.5.2 创建和更新
7.5.3 成文信息的控制
8 运行
8.1 运行策划和控制
8.2 产品和服务的要求
8.2.1 顾客沟通
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
8.2.3 产品和服务有关的要求的评审
8.2.4 产品和服务要求的更改
8.3 产品和服务的设计和开发
8.3.1 总则
8.3.2 设计和开发策划
8.3.3 设计和开发输入
8.3.4 设计和开发控制
8.3.5 设计和开发输出
8.3.6 设计和开发更改
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1 总则
8.4.2 控制类型和程度
8.4.3 提供给外部供方的信息
8.5 生产和服务提供
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.3 顾客或外部供方的财产
8.5.4 防护
8.5.5 交付后的活动
8.5.6 更改控制
8.6 产品和服务的放行
8.7 不合格输出的控制
9 绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价
9.2 内部审核
9.3 管理评审
10 持续改进
10.1 总则
10.2 不合格和纠正措施
10.3 持续改进

第二部分ISO14001标准知识
一、ISO14001基础知识
1、培训介绍
2、IS14001:2015标准的产生和发展
3、困扰人类的八大全球环境问题
4、IS14001:2015系列标准简介
5、IS14001:2015的性质、目的和特点
二、IS14001:2015标准解析
1 范围
2 引用规范
3 专有名词与定义
4 组织背景
4.1 理解组织及其所处的环境
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 确定环境管理体系的范围
4.4 环境管理体系
5 领导力
5.1 领导作用与承诺
5.2 环境方针
5.3 组织角色、责任与权限
6 策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
6.1.2环境因素
6.1.3 合规义务
6.1.4 措施的策划
6.2 环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的措施的策划
7 支持
7.1 资源
7.2 能力
7.3 意识
7.4 信息交流
7.4.1总则
7.4.2内部信息交流
7.4.3外部信息交流
7.5 文件化信息
7.5.1 总则
7.5.2 创建和更新
7.5.3 文件化信息的控制
8 运行
8.1运行策划和控制
8.2 应急准备和响应
9 绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价
9.1.1 总则
9.1.2 合规性评价
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
9.3 管理评审
10 改进
10.1总则
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进

三、环境因素识别与评价
1、定义
2、环境因素识别考虑的内容
3、环境因素评价
4、环境因素识别与评估
5、环境因素评分标准
四、环境法律法规介绍
1、中华人民共和国环境保护法
2、中华人民共和国消防法
3、行政法规
4、部门规章
5、地方法规

第三部分ISO45001标准知识
0.1背景
0.2职业健康安全管理体系的目的
0.3成功因素
0.4策划—实施—检查—改进 模式
0.5本标准内容
1范围
2规范性引用文件
3术语和定义
4组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.2理解员工及其相关方的需要和期望
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
4.4职业健康安全管理体系
5领导作用及员工参与
5.1领导作用和承诺
5.2职业健康安全方针
5.3组织的岗位、责任、职责与权限
5.4参与和协商
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险
6.1.3适用法律法规要求和其他要求的评定
6.1.4措施的策划
6.2职业健康安全及其实现的策划
6.2.1职业健康安全目标
6.2.2实现职业讲康安全目标措施的策划
7支持
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.4信息和沟通
7.5文件化信息
7.5.1总则
7.5.2创建和更新
7.5.3文件化信息的控制
8运行
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2层级控制
8.2管理变更
8.3外包
8.4采购
8.5承包方
8.6应急准备和响应
9绩效评价
9.1监视、测量分析和评价
9.1.1总则
9.1.2遵守法律法规要求和其他要求的评价
9.2内部审核
9.2.1内部审核目标
9.2.2内部审核过程
9.3管理评审
10改进
10.1事件、不符合和纠正措施
10.2持续改进
10.2.1持续改进目标
10.2.1持续改进过程

第四部分 三合一体系内审技巧与方法
一、审核有关的术语
1、审核
2、审核方案
3、审核准则
4、审核证据
5、审核发现
6、审核结论
7、审核组
8、审核员
9、审核计划
10、审核范围
11、能力
12、不符合
二、审核基础知识
1、内审的目的
2、内部审核的流程和执行审核
（1）文件收集（包括三合一体系标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它
要求）
（2）制定审核计划（由审核组长制定）
（3）准备工作文件（包括检查表、不符合报告和会议记录等表格）
（4）实施审核：首次会议/收集审核证据/审核发现开不符合项报告/审核组会议/末次会
议
（4）制作审核报告（由审核组长完成）
三、内部审核的方法和审核技巧
1、内部审核的方法
（1）提问和交谈的方法
（2）查阅文件和记录的方法
（3）现场观察的方法
2、内部审核的方式
（1）按部门进行
（2）按要素进行
3、内部审核的技巧
（1）少讲、多看、多听、多问
（2）选择正确的对象提问
（3）正确地提出问题，注意提问的技巧
（4）封闭式问题和开放式问题相结合
（5）提问与索看相结合
（6）要学会联想和追溯
（7）创造一个良好的审核气氛
4、内部审核时要注意的问题
（1）内审和外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据
（2）作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来
（3）审核时各抽样的方式
5、审核中发现不符合的原因
（1）文件不符合标准和法规等（符合性）
（2）没有按标准文件执行（实施性）
（3）实施过程或具体工作没有效果（有效性）
6、不符合项的三种类型
（1）严重不符合项
（2）一般不符合项
（3）观察项
7、编写审核报告
（1）审核的目的和范围
（2）审核组成人员和受审部门及其负责人
（3）审核日期
（4）审核所依据的文件
（5）不合格项的观察结果
（6）体系运行有效性的结论性意见
（7）审核报告的分发清单
8、审核员的要求和职责
（1）正直诚实
（2）客观公正
（3）尊重对方
（4）冷静坚毅
（5）反应迅速
（6）丰富的联想力
（7）准确的判断力
（8）灵活的把握尺度
四、审核实际案例研讨及考试
1、审核实际案例研讨
2、内审员考试

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