公司审计部部长KPI(doc)

审计部部长KPI组成表
KPI 考核周期 考核标准 KPI说明 权重 计算方式 信息来源 考核目的 实际得分
集团整体
经营情况 年 100分  30%  集团财务报表 部门业绩与集团业绩挂钩
年度常规审计工作计划和执行情况报告 半年 100分 见附表1 25% 见表一 参照本岗位提交报告与总经理抽查 使内部审计成为一个常规性、日常性、规范性的工作
年度重大投资融资项目和非常规性项目审计工作进展报告 季度 100分 见附表2 25% 见表二 参照本岗位提交报告总经理抽查 监督并确保集团重大投融资项目的决策程序、合同签定等方面严格遵守公司各项规章和法律法规
本部门员工培训计划与执行情况 半年 100分 见附表4 10% 见表三 本部门员工评价 从实际出发对现有人员进行培训和引进符合岗位要求的人才
预算办公费用使用情况 半年 100分 见附表5 10% 100  0<=A<=0.5%
80   0.5%<A<=2%
60   2%<A<=5%
40   5%<A<=10%
0    A>=10% 部门费用统计报告 确保公司的全面预算管理在本部门得以实施

软指标评分表
表一：对“公司年度常规审计工作计划” 与“阶段工作执行报告”评分（集团总经理填写）
请参考审计部部长提交的“年度常规审计工作计划报告”与“阶段常规审计工作进展报告”对常规审计工作综合四个方面进行评分：
软指标评分项目 分数分布 得分
报告上交及时性 30
工作进度是否与计划相符 30
工作质量是否达到标准 30
提高审计工作质量的建议是否有建设性 10
总计 100

附表1：公司审计部年度工作计划与执行报告格式（审计部部长填写）
说明：审计部部长每年年初制定全年的常规工作计划，每年中和每年末向总经理提交工作执行报告，报告内容参照下表：
报告项目 内容
年度内审工作计划 工作内容涵盖范围、审计项目、工作进度安排
工作进度 实际进度与计划进度的比较
工作成果 所发现重大或普遍存在问题及解决方案建议
工作业绩自评 上阶段本部门的所取得的成绩和存在的问题
工作改进建议 下阶段工作改进建议
 

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