供应商质量能力评定准则
VOLKSWAGEN AG 德国××汽车集团 供应商质量能力 评定准则 质量管理体系－要求 潜在供应商评价 过程审核，产品审核 验证(D/TLD-零件) [pic] 经全面修订的第四版 德国××汽车集团 2000年4月 4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000 |第一版 |－1991年 | |－2000 4月 | | |第二版 |－1994年 1月 | |经全面修订的第 三 版 |－1997年 1月 | |经全面修订的第 四 版 |－2000年 4月 | 本中文版源自德文版的翻译。如有疑义， 以德文版为准。 同时提供英文译本、西班牙文译本、葡萄牙文译本，捷克文译本。 我们将保留所有的权利，尤其是复制、传播以及翻译的权利。 出版者： 德国××汽车集团 集团供应商质量审核部 信箱：1467/0 D－38436 狼堡(Wolfsburg) 电话： (0049) 5361－973185 传真： (0049) 5361－972237 前言 此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间 达成的新的质量战略，就是说，汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合VDA 6.1或ISO/TS 16949的要 求 。 对于质量管理体系的具体要求，在VDA 6.1以及ISO/TS 16949中有详尽 的描述，本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分。 针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点，因此也 就是本手册重点。对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述并 部分地进行了补充。潜在供应商评价，作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行 的先期检查，新被收录在本手册中。 “Formel Q－质量能力”手册是对“Formel Q－Konkret” 一书的补充，描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序。它对大众集团的 所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力。 本手册的内容依然与适用的VDA准则和VDA丛书相关。当然，它也描述 了大众集团针对过程，产品，持续改进(KVP)以及为开展新项目与供货商进行合作提出的 特殊要求。 本手册的目的是，向供货商阐明质量能力要求，并能使供货商通过自审使质量管理 体系、过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢并能 有效地保持。 本手册是准则框架，是大众汽车集团对供货商提出的具有约束性的要 求，本手册是对供货商的生产场所进行审核的依据。 F.J.Garcia Sanz H.Kreiner 大众品 牌采购部董事 大众集团质保部经理 狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月 |本手册描述以下内容: |[pic] | | | | | | | | | | |评定准则 | |( 质量管理体系要求 | |( 潜在供应商评价 | |( 过程审核 | |( 验证D/TLD-零件 | 目录 引言 2 目的 1. 质量能力评审的要求 2. 职责 3. 体系结构 4. 定级结果和跟踪 VDA的质量管理体系要求 1. 概述 2. 质量管理体系审核结果/证书的认可 潜在供应商评价 1. 概述 2. 审核和评价的过程 3. 总评价 过程审核 1. 概述 2. 过程审核－产品诞生过程(A部分) 4.2.1 CAD-要求 3. 过程审核－批量生产(B部分) 4. 提问和过程要素的单项评分 5. 总评价 1. 总评价－产品诞生过程(A部分) 2. 总评价－批量生产(B部分) 5 产品审核 5.1 概述 5.2 实施和措施 5.3 缺陷评级、决策、措施 6 质量能力的总评价、定级 7 验证D/TLD－零件的质量审核 7.1 概述 7.2 审核程序 7.3 确定产品组/选定零件 7.4 单项提问的评价/审核结果 7.5 审核报告/改进计划 7.6 技术资料的标识 8 审核文件/证明材料 9 潜在供应商评价条例 10 过程审核条例 A 部分 产品诞生过程 B 部分 批量生产 11 验证D/TLD －零件的条例 附件 o 产品组目录 o 供应商调查表 o 质量能力 表格/结果一览 o 产品审核 评分表格/结果一览 o 体系审核、过程审核提问一览 o 过程审核的评分举例 o 潜在供应商评价 表格/结果一览 o D/TLD－零件 表格/提问 1.1 目的 大众集团供应商质量能力的评审制度以VDA/DGQ－专业组制定的汽 车工业质量标准为依据。 根据这个标准，按照VDA6.1建立的质量管理体系是对生产资料供应 商的基本要求。大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的 证书。 作为对质量管理体系认证后的一种补充，过程审核和产品审核(依据 VDA6.3和6.5)被用来评价供应商的质量能力。除了质量管理体系的一些基 本要求以外，这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求，包括产品、过程和检验技 术的特殊要求给予了重视。 通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划 活动进行评价，以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流 程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致。 供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。 供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的 改进措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改进中所引起的 费用也应得到优化。 符合VDA6.1的基本要求必须通过第三方认证来加以证明，而针对大众 集团的产品，其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或合资公司的 审核部门进行审核。 评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力，它表明了质量管理体系的状 况，表明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个 过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。 质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分，质量管理体系和过程的有效性可以 通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量 (见图1)。 对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件 。 [pic] 图 1 1.2 质量能力评审的要求 原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前，要求被选上的供应商提 供其质量能力的证据。 这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报，然后再由大众集团有关部门的审 核员通过“潜在供应商评价 ”或者“过程审核”的形式获得。 如果供应商要提供的是产品组目录(见附录)中的一个新产品组，而对此产品组从来 未进行过质量能力的评审，那么也要求该供应商提供其质量能力的证据。 如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品，那么必须检查以前 进行的评审是否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或 者说单项要求是否现在变得重要，因而必须进行补充性评审。这一点要在大众集团的项 目负责人和负责供应商的审核部门之间在实施新零件质量开发计划(QPN)时确定下来。 举例来说，一家至今从未进行过产品开发活动的供应商，如果它要进行开发，则必 须就有关的重要的质量管理要素－设计控制对其进行审核；对首次提供有存档责任的零 件(D/TLD)的供应商要求进行补充审核。 大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和要求，以便 在需要时，将这些因素考虑进成本核算中去。假如采购部门通过审议认为报价合适，就 要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行补充性评审。 在签发委托书和订购首批样件之前，必须具备A级或B级的质量能力。供应商必须在 批量生产之前落实报告中的改进措施(见图2)，以便在批量生产起步时满足所有的A级供 应商的要求。 (请参阅手册“新零件质量开发计划QPN”) 质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果，这个结果是在合同规定的范 围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和评价出来的。 更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及的审核部门。在这种情况下 可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验(请参阅VDA丛书第二册“供应商质量的保 证”)。 [pic] 图2 从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作 1.3 负责部门 对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的。潜在 供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加，如产品开 发、生产、各品牌厂外购件质量保证、采购以及/或者大众集团的其它部门。但是原则上 是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进 行协调。 如果质量管理体系已经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6.1进行审核/认证 ，那么将根据具体情况作出决定，即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考，或者 是否需要重新进行审核。 所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进计划进行跟踪，由“ 供应商质量审核部门” 负责。 1.4 体系结构 为了把按VDA6.1建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在诞生、制造和 供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量能力的总评价 分为三部分： - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核 (相互关系和重点参阅图3和图4) 进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据质量管理要素和过程要求编制的 (见图4)。每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较，重要的产品要求将在产品 审核时额外地加以重视。 质量管理体系审核、潜在供应商评审、过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量 能力的总评价之中。在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结 果时，总评价就基于所使用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及 规定的分级标准。评分结果的得出基于两点，一是每个提问/要求的计分规定，二是质量 管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式。 如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果，可按此结果进行定级，如果 必须补充进行过程和产品审核，则按此审核的结果定级，包括针对质量管理体系的补充 性的审核提问。 质量能力的定级是针对产品组(如轮胎、玻璃、铸件)以及相关的生产工序，如热处 理，喷涂来进行的 (参阅附录中的产品组目录)。 [pic] 1.5 定级结果和后续活动 根据审核结果，与供应商就改进措施达成一致并确定期限。希望供应商制定出必要 的措施，迅速落实自己的改进计划。 供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况，该审核部门决 定是否有必要对供应商的生产场所重新审核。只有当审核报告中的改进计划指出的各个 不足按照规定期限在SOP起动之前予以消除并因此满足必要的先决条件，才可给予批量供 货认可。 如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时， 那么要重新进行审核。(见图 5) [pic] 图5：定级结果和后续活动 2.1 概述 大众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共 识，即根据VDA6.1的要求建立质量管理体系必须是有效的。这些要求和ISO9001/9004－ 1是相一致的，并考虑到了汽车工业的特点，这些要求涉及到从根本上确定和提出质量管 理体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用。同时，顾及到了结构和功能的观 点，对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视。 审核时，确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性，同时要将其产 品的质量状况考虑进去。 质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核中系统地得 到评价，必要时要商定改进措施。 质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册，质量管理的程序文件以及企业 领导的其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与法规要求等，供应商必须提供各条质 量管理体系要求有效落实的证据。 有关这方面的问题能由而且必须由负责各质量要素的人员来解释和说明，这样易于 清楚地了解理解方面和实际运用的真实情况。 在质量管理体系或单项要素审核之前，以及在审核过程中，审核事宜以及相关的提 问由审核人员根据供应商的实际情况确定下来，涉及不到的质量管理要素将不进行评价 。 大众集团不进行完整的VDA6.1质量管理体系审核，因为这是对第三方审核要求的组...
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