第五章 一体化审核策划
第五章 一体化内部审核的策划 审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤 其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。 第一节 内部审核方案的策划 一、策划的主要内容 1、审核目的； 审核用于确定： 1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度； 2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持； 3）组织是否持续改进管理体系的有效性。 2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度； 3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）； 4、审核所需的资源； 5、审核组的组成要求； 6、审核的时间安排； 7、结果的报告和记录要求； 8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。 策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。 二、审核组组成 当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划 的要求。 1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。 2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。 3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否 有删减等因素。 4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。 一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。 2. 审核计划 一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划 审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。 二、确定审核所需的时间 审核所需的时间主要取决于以下因素： 1、审核所涉及的范围； 2、受审核部门／区域的规模及分布情况； 3、受审核部门／区域的活动中需要取证的数量； 4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。 三、确定受审核部门或活动 审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一 条款都得到审核，以便全面了解受审核部门／区域管理体系的符合性、充分性和有效性 作，从而做出正确的结论。 审核计划的实例： 内部审核计划 |审核目的： | |验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件 | |的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。 | |审核范围：牛皮卡纸的生产制造 | |审核依据： ■ ISO9001：2000 ■ ISO14001：1996 ■ OHSMS18001：2001 | |■本组织管理体系文件 ■合同 ■ 适用的法律法规 | | |姓 名 |组 别 |资 格 | |审 核 组 长： |李 成 |A |内审员 | |组 员 |段 刚 |A |内审员 | | |钱 风 |B |内审员 | | |李志强 |B |内审员 | | |许严格 |C |内审员 | | |王自立 |C |内审员 | | | | | | |审核报告的分发范围：■受审核部门 ■品质部 ■总经理 ■ ■ | 首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员 参加。 审核组长： 李 成 2004年9月18日 管理者代表： 王 虎 2004年9月19日 审核活动安排 以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排 |日期/时间 |组别 |受审核部门 |主要活动及涉及的标准条款 | |日上午: |ABC |首次会议 |人员签到、布置本次内审的安排,落 | |08:30--9:00 | | |实各组陪同人员 | | | |总经理 |4.1体系总要求， 5.1管理承 | | |A | |诺， | | | | |5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方 | | | | |针， | |9:00—12:00 | | |5.4策划, 5.5职责、权 | | | | |限和沟通, | | | | |5.6管理评审, | | | | |6.1资源提供， | | | |管理者代表 |4.1体系总要求,， | | | | |4.2.2质量手册 | | | | |5.5.2管理者代表， | | | | |8.2.2内部审核, | | | |ISO9000办 |4.2文件要求（文件和记录控制） | | |B |工程部 |7.3设计和开发 | | | |采购部 |7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息 | | |C |品管部 |8.1测量、分析和改进（总则） | | | | |8.2.3过程的监视和测量， | | | | |8.2.4产品的监视和测量， | | | | |7.6监视和测量装置的控制， | | | | |8.3不合格品控制, 8.4数据分析, | | | | |8.5改进 | | |C |品管部 |继续上午的审核内容 | | | | | | |20日下午: | | | | |13:30—16:30 | | | | | | |生产部 ( |7.1产品实现的策划， | | | |一车间、二车间)|7.5生产过程的提供 | | | | |8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格| | | | |品控制 | | | | |6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4 | | | | |数据分析 | | |B |继续上午的审核内容 | | | |仓管部 |7.5.3标识和可追溯性, | | | | |7.5.4顾客财产, | | | | |7.5.5产品防护, | | | |继续上午的审核内容 | | |A | | | | |销售部 |7.2与顾客有关的过程, | | | | |8.4数据分析, | | | | |7.5.4顾客财产, | | | | |8.2.1顾客满意, | | | |行政部 |6.2人力资源 | |16:30—17:00 |ABC |审核组内部会议 |汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,| | | |(包括小结会) |讨论审核结论,审核员准备总结会书 | | | | |面报告. | |17:00—18:00 |ABC |总结会(末次) |宣布审核结论,讨论纠正事宜 | 备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注焦点、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程 。 2、必要时，审核组长可以在经营管理者代表批准后，调整审核计划。
第五章 一体化审核策划