xx证券项目实施案例
集团财务管理与某ERP应用 ——xx证券项目实施案例分析 前言 21世纪人类最成功的革命是信息技术的革命，信息技术的出现为企业的扁平式 管理和量化管理提供了工具和依据。金融证券行业作为信息技术应用的先锋，对企业的 多站点管理、时效管理、多纬度立体分布应用提出了更多、更快、更强的要求。 中国xx组建后，摆在公司财务管理面前紧迫而艰巨的任务是在最短的时间内完成五家 证券的财会制度统一，并使财务信息走上同一平台。这不仅是财务管理的需要，更是公 司经营决策的需要。 2000年10月，经过为期半年的企业管理软件选型，xx证券公司在详细考察了众多国内 外知名的ERP公司与产品后，慎重选择了&某 ERP产品，同时选择了&公司作为其信息化建设的合作伙伴。&公司作为国内最大的ERP软 件方案供应商，通过系统、规范的实施方法——“金手指六步法”，为xx证券公司提供了完 善的集团财务管理应用解决方案。 项目需求及实施方案 1 项目需求 xx证券公司根据其自身所处证券行业的特点，提出了以下具体要求： ◆ 财务管理实现集中化管理方式，全国各分支机构通过DDN专线与总部进行连接，数据 集中存 ◆ 放在总部； ◆ 实现OLAP在线分析处理，总部对各分公司进行数据的多层次探察和多角度分析，不断 满足 ◆ 财务管理及信息决策； ◆ 财务、证券核算业务集成，财务与其它交易软件有效接口； ◆ 全面基于WEB的网络技术。 2 项目方案 1、整体解决方案 &公司针对xx证券的需求和项目特点，为xx证券提供了完整的解决方案和实施方案，主 要包括产品解决方案、安全体系解决方案、运行环境配置方案、应用开发方案和项目实 施方案等。具体内容如下： o 硬件及网络配置解决方案 o 证券行业的产品解决方案 o 集团财务应用解决方案 o 集团应用合并报表解决方案 o 集团财务数据采集与数据仓库的解决方案 o 集团财务用户权限控制与管理解决方案 o 产品安全体系解决方案 o 业务数据接口解决方案 o 集团财务管理在线分析（OLAP）解决方案 2、网络配置方案 集中管理模式强调的是数据集中存放和处理、应用系统分布于各个操作层面上。结合&某 产品的技术架构，xx证券的网络架构分为三个子集，即数据库服务器、中间层服务器、 客户端。如下图所示： 图示说明： - 集团总部的数据库服务器（DATA SERVER）配置一台，使用WIN2000/NT平台。 - 集团总部的中间层服务器（MTS SERVER）配置：根据xx证券公司目前的下属单位数量及应用量，中间层服务器设置了 三台。 - 总部的客户端（workstation）使用普通的PC机，作为客户端操作某系统使用，从系统应 用角度讲，总部的客户端和各下属营业部的客户端无本质的区别，只是应用的地理位 置和各个操作人员使用的数据和应用的模块不同而已。总部的客户端是作为总部各机 构使用某系统的最终应用终端。 - 营业部的客户端（workstation）：如前所述，该客户端与总部的客户端无本质的区别， 只是应用的范围不同而已。营业部使用客户端只负责本单位财务系统的数据操作。 综上所述，某系统根据金融证券公司数据集中存放、分布应用的业务特点和需求，将xx 的财务管理信息系统设计为结构清晰的三层网络结构，即数据库服务器层、中间层服务 器层和客户端应用层。 3 系统配置方案 o 某系统模块配置方案 某系统是分模块设计，提供包括：总帐系统、固定资产系统、工资系统、现金管理系 统、现金流量表系统、合并报表系统、结算中心系统、财务分析系统、集团控制系统等 模块，基本涵盖了集团财务的所有业务范围，同时具备管理、监督和分析功能 根据xx证券的经营模式、经营目标和经营分布等特点和xx证券对本系统的目标要求 ，结合&某系统金融证券版的应用模块，选配某系统中的12个模块。其某系统模块组织图 如图1所示，某软件配置清单如表1所示。 o 某系统模块配置说明 1. 功能模块组合复杂性低，易于实施。 从“&某系统金融证券版模块配置总体结构图”中可以看出，各个模块是相互独立的，单独 可以完成各自功能需求，同时在各个模块当中又分别设置了“与总帐系统相连”和“凭证生 成”功能，这样就可以任意组合模块，有机的把各个功能模块的数据通过凭证传递到总帐 系统中生成帐簿，再向上形成报表和合并报表，最后通过数据挖掘，为企业的决策和分 析提供强有力的保证，达到了模块自由组合，易于实施的目的。 2. 功能模块体系反映了集团财务从核算到分析、决策的全过程，为实施构建了一个强大的 平台。 在11个模块系统中，工资、固定资产、现金管理、总帐、报表、现金流量表、合并报 表组成了财务核算的平台。财务分析、领导查询构成了财务分析和财务决策的平台。 两个平台通过报表和合并报表相连，从而扩展了集团财务的深度和广度，真正实现财 务管理的功能。 4 关键技术应用方案 1.4.1集中管理促使集团监控的轻松实现 由于全国所有的营业机构的数据集中存放在集团公司总部，故相对于各分支机构而言 ，总部对各种数据的搜集与二次加工更显方便快捷。事实上，xx证券总部对二级分支机 构的财务管理而言是一种典型的扁平式的管理方式，即二级分支机构相对独立运营，各 分支机构之间相对独立，而总部通过集中的数据监控而对各分支机构具有绝对的控制权 。从另一个角度来讲，xx证券总部对全国174家分支机构的财务及相关业务数据的二次加 工和控制权比各分支机构更为快捷与方便（因为各单位本地并不存放数据，全部数据均 放置在总部）。此种方式所带来的另一个直接的好处是总部财务或监察部门对其下级单 位的财务监控与审计相对于传统的异地操作而言已不再是“远程”的概念了，现在是全部 “就近”监控与审计。各分支机构由于有快速的DDN专线与总部服务器相连，全国相连成一 个企业内部的INTRANET，因此也不会有“远程”的感觉。从技术上来讲，最复杂和最底层 的部分已由先进的IT技术来实现，用户感受到的是领先的IT技术所带来的方便与快捷。 1.4.2大量并发用户数据流量负载的技术突破 &某系统所采用的三层结构技术从根本上解决了大数据流量请求对通信流量的平衡负 载问题。由于客户端只向系统发出请求，大量的数据计算是通过中间件向数据库发出的 ，客户端本身与中间层和数据库之间的数据流量并不大，因此客户端对通信线路的带宽 要求并不高。由于&某系统在国内财务及管理软件厂商中独家采用国外已成熟的先进的中 间件技术，故从有效负载大容量、多用户实时处理技术上已达到国外先进技术的前沿。 数据库服务器与中间层服务器的分离及一个数据库服务器可配备多台中间层服务器来平 衡多并发用户量的技术实现使得用户可根据最大并发用户访问的假设来合理配置其总部 的硬件结构。根据xx证券目前全国有174家分支机构及最大并发访问量情况，采用数据库 服务器、备份服务器、中间层服务器来解决目前的全国174家分支机构的数据存贮及各项 子功能模块的操作。 1.4.3多帐套集中存放的安全机制 xx证券全国174家分支机构的全部数据集中存放在总部数据库服务器上，为了防止总 部数据库服务器一旦发生故障或其他原因使数据库数据器不能正常工作致使全国所有分 支机构无法进行正常业务处理的隐患，总部配置了数据库备份服务器，这样可则可避免 此类情况的发生。同时由于每个分支机构的财务数据均相互独立，即每个营业部独享一 个独立的数据库，因此假设某个分支机构的数据库因为某种原因发生了故障，并不会影 响到其他分支机构的数据库的安全性。 1.4.4资金管理的完善 对证券公司来讲，资金管理是企业管理的命脉，因此如何将分布全国174家分支机构 的资金进行统一的管理与调度是首先要解决的问题。&某所强调的集中管理有效地解决了 这个难题。由于全国所有分支机构的数据集中存放于总部，所以总部对各分支机构的资 金状况随时都了如指掌。通过系统提供的方便实用的管理工具（如集成报表、财务分析 、OLAP等）总部可以随时对下属单位的资金进行多角度的综合分析与控制。因此总部资 金管理部门不单是一个反映型的管理部门，通过使用本系统可以将监控与控制职能综合 在一起，对各分支机构的经济命脉即时掌握，避免管理失控的现象出现。 1.4.5业务智能系统 &某系统与COGNOS的集成使某系统管理应用层次有了一个很大的跨跃，即可以将一般 财务及业务分析二维表的平面分析延伸到多维表的立体分析。通过数据钻取、切片、旋 转等功能的实现，使企业可能从多角度、多维度地对其集中存放于总部的数据进行业务 智能分析。 项目实施过程----用正确的方法做正确的事 项目实施方法保证了思想（即项目解决方案）贯穿于整个项目过程的控制当中，固然 思想是先进的、可操作的，但项目实施方法--- 金手指六步法（用正确的方法）无疑保证了项目的可控制性。下面简述金手指六步法中 的培训过程,培训是保证xx项目成功的关键。 2.1产品的应用培训 系统实施成功与否的一个重要标志就是看培训是否成功，所以培训在系统实施的全过 程中显得尤为重要。为了加强培训的控制和力度，&公司专门建立了一整套为xx项目定制 的培训工具和培训流程，主要有以下几个环节： o 按照xx证券项目培训大纲和培训流程组织和指导培训工作； o 组织建立三地176人的培训环境和培训帐套； o 建立培训主讲老师、辅导老师的组织管理工作，定期总结与交流； o 完成8个主要功能模块和计算机相关基础知识培训，达到了预期效果； o 组织完成了176人的上机操作与练习的指导工作； 由于本次培训过程中内容多、人员多、过程长、且分布在南京、大连、昆明三地同时进 行，我们根据各地不同实际情况制定了统一的实施方案和实施流程，而且对于各地出现 的不同问题统一协调和解决，并提供了统一解决方案，达到了协调统一、实施统一、方 案统一和结果统一的良好效果。 2.2关键业务的培训 1. 合并报表的培训； 作为一个下辖172家营业部的大型证券集团有限公司，合并报表的工作尤为重要，由于管 理单元较多，人员水平不一，项目小组人员组织了《合并报表业务流程》整理，帮助整个 集团合并报表的使用者理清了工作流程，明确了责任分工，提高了合并报表上报的效率 。 2. 固定资产的培训； 由于证券行业的特殊性，固定资产在各个营业部的财务管理中占用很多时间，由于各操 作人员长期使用手工计提折旧，对信息模式下的固定资产管理不甚了解，所以项目小组 针对这种情况对固定资产的使用做了《固定资产日常操作疑难及重点问题》资料整理，帮 助各营业部的操作人员迅速掌握了固定资产管理系统的使用。 2.3系统管理员的培训 1. 某系统管理规程培训 由于系统管理员的工作是保障项目成败的关键，所以某系统管理规程的培训目的主要是 明确系统管理员的职责和岗位分工，对系统管理员的工作进行量化。 2. 某系统数据备份、恢复培训 系统管理员很重要的一项工作是进行数据的备份和数据恢复，它是确保系统24*7不间断 运行的关键。为了保证数据的安全性，就必须对系统管理员进行某系统备份和灾难性恢 复工作的培训。 2.4领导查询系统的培训 1. 商业智能系统的简介； 在国际上提供BI软件的公司已逐渐成为专业提供此类软件的公司并且将其领先的技术向 其他ERP厂商或数据处理机构提供其专业的产品和服务，如OLAP、数据挖掘、立方体数据 分析等诸多功能。COGNOS的BI系统正是其中的佼佼者，现在国际ERP市场上领先的厂商如 SAP、SSA等公司均与COGNOS合作使用其BI系统向其客户提供整体的信息处理加工解决方 案，此类方案使单一的ERP产品增强了其数据二次处理和加工的功能，便得客户在使用本 系统时更加充份地使用其现有的数据，无疑对集团用户集中处理数据时建立自己的业务 智能系统提供了便利的手段。 2. COGNOS系统的培训； 针对COGNOS系统功能强大，操作复杂的特点，项目小组专门根据xx的业务实际情况和需 求制作了《xx领导查询系统业务流程整理》，简化了操作流程的复杂度，使操作人员操作 更加方便可行。 3. 应用COGNOS创建领导查询系统； &某系统现已和COGNOS的产品进行了很好的连接，COGNOS的业务智能系统可能通过&公司 的数据接口将某系统生成的数据进行二次加工，生成管理层需要的更加灵活、更加智能 化的管理信息（相关功能及结果请参考有关COGNOS的产品介绍和&公司有关信息资料）。 因此根据xx证券的管理框架及管理需求特提出使用该系统以增强公司的整体管理水平。 通过以上培训，增强了项目小组双方对集团财务系统应用的认识，提高了集团财务和业 务数据核算、分析、挖掘的能力。为项目的下一步实施和工作提供了保障。 应用成效和总结 3.1应用成效 一 培养了一批财务管理信息化应用人才，提高了企业财务管理应...
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