xxx有限公司员工股票期权方案
XXX有限公司员工股票期权方案 一、本方案之目的 本方案的目的是： 1、为各重要职能岗位吸收和留住最佳人员。 2、为雇员、管理人员和顾问提供额外的激励，以及推动本公司业务的成功。 本方案亦适用于股票购买权。 二、定义 “执行委员会” 董事会、或根据下述第4条执行本方案的董事会下属的任何委员会。 “准据法” 普通股于其中上市或竞价交易的任何证券交易所或报价系统中与施行股票 期权方案有关的规则，以及依本方案给予期权或股票购买之地点所属 国家或法域的准据法。 “董事会” 本公司董事会。 “委员会” 由董事会根据下述第4条规定任命饿董事组成的委员会。 “本公司” XXX有限公司。 “顾问” 本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用的提供咨询或建议服务的任何人。 “董事” 董事会之成员。 “能力丧失” 任何妨害服务提供者继续以此种资格提供服务的全面和永久的能力丧失 。 “员工” 本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用任何人，包括但不限于董事。在下 列情况下，一个服务提供者仍应被视为员工： 1、经本公司批准的任何缺勤；或于本公司的经营场所之间， 或本工地与其母公司、任何子公司、或本公司的任何继承者之间进行 调动。 “合理市场价” 于任何日期，经如下方法确定的普通股的价格： 1、如果普通股于任何已成立的证券交易所或全国性市场系统 上市或公开交易，则其合理市场价为“华尔街时报”登载的（或执行委 员会其认为可靠的其它渠道了解的）、此交易所或交易系统于合理市 场价确定之时的前一个市场交易日产生的此种股票的最终成交价（如 果无成交价，则为最终的出价）； 2、如果普通股由经委托人认可的证券商定期报价，但其交易 价格未被登载，则其合理市场价为于合理市场价确定之时的前一个市 场交易此种股票最高与最低出价的平均值；或在普通股没有流通市场 的情况下，则其合理市场价应由执行委员会在咨询了其认为合适的法 律与会计专家后依诚信原则确定。 “期权” 根据本方案给予的购买股票的期权。 “期权协议” 本公司与期权人之间用于证明给予个人期权的条款和条件的书面或电子 协议。期权协议应受限于本方案下的条款和条件。 “期权交换安排” 待实施期权以较低的实施价格交换为另一期权的安排。 “期权化股票” 期权或股票购买权所针对的普通股。 “期权人” 取得本方案下已给予的期权或股票购买的权利人。 “普通股” 本公司之普通股。 “母公司” 直接或间接持有本公司至少百分之五十点一（50.1%）的表决权的任何实体 。 “本方案” 本员工股票期权方案。 “限制转让股” 根据下述第11条给予的股票购买权获得的普通股股票。 “证券法” 任何可管辖法域的证券交易立法及其修订案。 “服务提供者” 雇员、董事或顾问。 “股票” 依下述第12条调整的普通股之一股或多股股票。 “股票购买权” 指根据下述第12条的规定购买普通股的权利。 “子公司” 被本公司直接或间接持有不少于百分之五十点一（50.1%）表决权的任何实 体。 “税法” 可管辖法域的相关税收立法（包括其修订）。 除非根据上下文另有说明，对男性的指称同样应包含对女性的指称，本问任何定义的 单数形式应同样包含其复数形式。 三、适用本方案之股票 受限于本方案第12条，适用本方案下之期权及售出的合计股票数量最多为 股。于本方案的有效期内，且当存在任何待实施的期权或股票购买权时，本公司应始终 保留不少于本方案规定数量的股票，并使该等股票处于已授权但未发行状态，或将其作 为库存股；或者以其它方式保证本公司履行其下述义务的能力。 如果一项期权或股票购买权因任何原因过期或终止，或在未完全实施前即成为不可实施 ，或因参与期权交换安排而被交还，则除非届时本方案已终止，属于上述各情况的未被 购买的股票应成为依据本方案可以于将来在给予期权或出售的股票。但是一经实施期权 或股票购买权，则其所针对之股票便不应被返还于本方案，并不应根据本方案参与将来 之股票分配，除非在限制转让股的股票被本公司以原价格回购并注销的情况下，此种股 票（于那时已被授权但未发行）方可根据本方案于将来被给予期权。 四、本方案之执行 1、执行委员会 本方案应由董事会或董事会任命并依照准据法组成的委员会执行。 2、执行委员会的权力 受限于本方案的规定、（当有委员会时）董事会授予该等委员会的特定职权以及任何相 关政府机构的批准，执行委员会有权自行决定下列事项： （1）确定合理市场价； （2）挑选根据本方案将被不时给予其期权和股票购买权的服务提供者； （3）确定根据本方案给予之各种权益所涉及的股票数额； （4）批准本方案项下使用的协议的格式； （5）确定任何根据本方案给予的期权或股票购买权的条款和条件。此类条款 和条件包括但不限于，实施价、期权或股票购买权可以实施的时间（将根据履行标 准确定）、任何加速授予或对权利取消限制的放弃、以及对任何期权、股票购买权 或与之相关的普通股的任何制约和限制。在前述各种情况下，执行委员会有权自行 决定各考虑因素； （6）确定是否以及于何种情况下可以根据下述第9（5）条的规定以现金代 替普通股对期权进行的结算； （7）如果自某种期权被给予之后，涉及该等期权的普通股的合理市场价已经 下跌，则将该等期权的实施价降低至当时的合理市场价； （8）启动期权交换安排； （9）规定、修改和取消与本方案相关的规则和规定，包括有关为了根据外国 税法适用优惠税收待遇而设立的子方案的规则和规定； （10）允许期权人要求本公司预留在期权或股票购买权被实施时应发行的股 票，并且使被预留的股票所具有的合理市场价与要求预提的税收的金额相等，以此满 足预提税义务。被预留的股票所具有的合理市场价应于需缴纳的税收金额确定之日被 确定。期权人为此目的而做出的所有预留股票的选择均应符合执行委员会认为必要与 合适的方式和条件；以及解释本方案的条款、及根据本方案给予之权益。 3、执行委员会决议的效力 执行委员会根据本方案规定做出的所有决议、决定和解释应是最终决定性的，并且应对 所有期权人均具有约束力。 五、资格 1、股票购买将被给予服务提供者。 2、本方案及任何期权或股票购买均不赋予任何期权人以任何有关继续该期权 人与本公司之间的服务提供者关系的权利；本方案及任何期权或股票购买权也不得以任 何方式影响该期权人或本公司于任何时间终止此种关系的权利（且不论此种终止是否具 有理由）。 六、本方案之期限 本方案应于其被董事会采纳之时起生效。除非依照下述第14条提前终止，本方案应于 一[十（10）年]的期间内持续有效。 七、期权期限 每一期权的期限将于期权协议中载明；但此期限不得超过自给予期权之日起的[十（10） 年]。当一项激励性股票期权被给予一期权人，且此期权人于该期权被给予时持有的股票 所代表决权超过本公司或任何本公司的母公司或子公司所有类别股票之表决的百分之十 （10%）时，则给予该等期权人的期权的期限应为自给予期权之日起的[五（5）年]或由 期权协议规定的更短期限。 八、期权实施价和对价 1、实施期权时发行的每股股票的实施价应由执行委员会确定，但当发生购并 或公司的其它交易时可以允许每股的实施价与上述要求不同。 2、就实施期权时发行的股票所支付的对价，包括支付的方式，应由执行委员 会确定。该等对价可以包括： （1）现金； （2）根据本公司之指示支付的支票； （3）本票； （4）其它符合下列要求的股票：（X）如果是于实施期权时已取得的股票，则 应是至交还日为止，期权人已持有六（6）个月以上，并且（Y）于交还日该等股票 所具有的合理市场价等实施该期权时相关股票的实施价之总和； （5）根据本公司施行的与本方案相关的无需现金实施的期权下，由本公司取 得的对价，或上述支付方式之任意组合。 在确定接受何种类型的对价时，执行委员会应考虑接受此种对价是否可以被合理地期 待对本公司有利。 九、期权之实施 1、实施之程序；股东之权利 任何根据本方案被给予的期权，均应按照由执行委员会确定并由期权协议载明的时间和 条件，根据本方案的条款予以实施。除给予董事和顾问的期权外，于自给予之日起的五 （5）年内，每年可实施的期权应不少于百分之二十（20%）。除非执行委员会另有规定 ，否则在董事不带薪缺位期间，应停止对其授予根据本方案给予的期权。期权不能对一 股的一部分实施。 当公司受到以下通知和支付时，一项期权应被认为已经实施： （1）由有权实施期权的人依照期权发出的书面的或电子的实施通知，以及对 与实施该期权相关的股票的全额支付。 （2）全额支付可以包括由执行委员会授权的并经期权协议与本方案许可的任 何对价和支付方式。于实施期权时发行的股票以期权人的名义（或者经期权人要求 ，以其配偶的名义）发行。在该等股票被发行前（以在本公司或经其授权的转让代 理人的薄册上的适当登录为证明条件），关于该等股票不存在表决权、红利收取权 或其它任何股东权利，即使期权已实施。本公司于期权被实施后及时发行（或促使 发行）该等股票。除依下述12条的规定外，红利或其它登记日在该等股票发行日之 前的权利将不予调整。 2、服务提供者关系之终止 如果一期权人不再是服务提供者，则此期权人可于期权协议规定的期限[不少于三十（3 0）日]内实施其到终止日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于 期权协议中载明的期权届满期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于自期权 人终止服务提供者关系后的三（3）个月内实施。如果期权人于终止日未被授予实施其全 部期权的权利的，则不可实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案项下。如果 期权人在终止其服务提供者关系后未于执行委员会规定的期限内实施其期权的，则此项 期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。 3、期权人之能力丧失 如果一期权人因能力丧失而不再是服务提供者，则此期权人可于期权协议规定的期限[不 少于六（6）个月]内实施其到终止日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如 何不得迟于期权协议中载明的届满期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于 自期权人终止服务提供者关系后的十二（12）个月内实施。如果期权人于终止日未被授 予实施其全部期权的权利的，则不可实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案 项下。如果期权人在终止其服务提供者关系后未于此处规定的期限内实施其期权的，则 此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。 4、期权人之死亡 如果一期权人于服务提供者任上死亡，则此期权人的遗产管理人或通过遗赠或继承取得 此期权之实施权的人可于期权协议规定的期限[不少于六（6）个月]内实施期权人到死亡 日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权协议中载明的届满 期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务提供者关系后的 十二（12）个月内实施。如果期权人于死亡时未被授予实施其全部期权的权利的，则不 可实施部分的期权所涉及的股票应立即被重新归入本方案项下。如果期权未于此处规定 的期限内被以上述方式实施的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方 案项下。 5、买回之规定 执行委员会可根据由其确定并于买回要约发出时告知期权人的条款和条件，在任何时候 发出一项要约，以支付现金或股票的方式买回以前给予的期权。 十、期权与股票购买权之不可转让性 除通过遗嘱或继承法之外，期权的股票购买权不能以其它形式被出售、质押、让与、抵 押、转让或处分，并且期权和股票买权在期权人生前只能由期权人实施。 十一、股票购买权 1、购买权 股票购买权可以单独给予，也可以与根据本方案给予的其它权益及/或本方案之外的现金 奖励一同给予。在执行委员会确定将根据本方案发出股票购买权要约之后，该委员会应 以书面或电子形式将与要约相关的条款、条件和限制通知受要约人，包括该人有权购买 的股票的数额、价格和该人必须对要约做出承诺的期限。 2、回购期权 除非执行委员会另有规定，否则限制转让股的购买协议应赋予本公司一项回购期权，该 回购期权将于认购人以任何原因（包括死亡或能力丧失）而自愿或非自愿地终止其对公 司的服务时成为可实施的。根据限制转让股购买协议回购股票的价格应为认购人原先就 该等股票支付的价格，并可以通过抵销认购人积欠本公司的任何债务来支付。回购期权 应根据执行委员会确定的比率逐渐失效。除被董事和顾问认购的股...
xxx有限公司员工股票期权方案