《企业内部控制审计与风险管理》_屠建清_企业内训课程

《企业内部控制审计与风险管理》

培训讲师：屠建清

讲师背景：
屠建清讲师简介【基本介绍】高级会计师，世界华人专家，现任舟山市某材料有限公司（筹备上市）财务总监、总经理助理，浙江某会计师事务所副所长、管理咨询高级顾问，企管名师网特聘首席财务会计讲师，财易网、浙江师范大学特聘讲师，浙江省会计人员继续教育指详细>>

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《企业内部控制审计与风险管理》详细内容

《企业内部控制审计与风险管理》

**章内部控制系统的建立

**节建立内部控制系统的基本原则

一、内部控制应当涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位

二、内部控制应当落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节

三、内部控制应当符合国家有关法律法规和本单位的实际情况

四、内部控制应当确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督

五、内部控制应当保证合理的控制成本达到佳的控制效果

第二节建立内部控制系统的基本内容

一、货币资金收支

二、筹资活动

三、投资活动

四、资金运营

五、采购业务

六、销售管理

七、资产管理

八、研究、开发管理

九、工程项目管理

十. 担保管理

十一、合同管理

第二章内部控制审计

**节内部控制概述

第二节内部控制审计的要求

第三节内部控制审计的程序

第三章内部风险管理

**节风险识别

一、固有风险识别

二、控制风险识别

三、检查风险识别

第二节风险评估

一、健全性评估

二、符合性评估

三、实质性评估

第三节风险控制环节

一、货币资金收支风险控制

二、筹资活动风险控制

三、投资活动风险控制

四、资金运营风险控制

五、采购业务风险控制

六、销售管理风险控制

七、资产管理风险控制

1．存货管理风险控制

2．固定资产管理风险控制

3．无形资产管理风险控制

八、研究、开发管理风险控制

九、工程项目管理风险控制

十. 担保管理风险控制

十一、合同管理风险控制

第四节风险管理审计

一、风险与风险管理概述

二、风险管理与内部控制审计关系

三、风险管理审计的内容

四、风险管理审计的程序

第四章内部审计风险控制措施

一、提高内审人员综合素质

二、强化内部审计的独立性

三、建立内审质量控制制度

四、明确各个管理岗位职责

五、运用现代审计技术方法

六、建立内审风险评估机制

第五章建立健全信息传递制度

一、明确信息传递岗位职责

二、规定信息传递时限与质量要求

三、建立健全信息保密制度

1．划分信息密级

2．实行分级管理

3．涉及机密信息，实行专人应对与签约承诺制

第六章经营审计

**节经营审计概述

第二节物资采购审计

第三节生产业务审计

第四节销售业务审计

第七章管理审计

**节管理审计概述

第二节管理职能审计

第三节管理人员胜任能力审计

第八章内部审计管理

**节内部审计管理概述

第二节内部审计部门管理

第三节内部审计项目管理

第四节内部审计质量控制

第九章案例

一、服饰生产企业内部风险管理实例

二、综合案例

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