内部控制与风险管理
内部控制与风险管理详细内容
内部控制与风险管理
【风险案例分析】诸葛亮六出祁山
一、 风险无处不在——风险的定义及危害
1、风险管理的起源于发展
2、风险管理可遵循的标准
3、风险管理的意义
4、常用术语的理解与误区
二、 缺乏内部控制的企业常见原因分析
1、对内部控制相关理论的全面介绍
2、什么是真正的“内部”?什么是真正的“控制”?
3、什么是COSO?COSO的内部控制整合框架包括哪些内容?
4、企业发展的基石——内部控制的核心观念
5、内部控制的局限性-成本效益原则及其它
三、内控的建立和执行
1、企业是否应该专门设立一个内控部门?
2、内控人员到底是做什么的?
3、内控体系建立和执行的五个阶段
(1)如何确定和分解目标
(2)如何识别风险
(3)如何建立控制政策:二维表、流程图、文字描述
(4)如何有效执行内控
(5)如何监督内控的执行状况:执行过程中的监督和独立的评估
四、萨奥法案及公司治理
1、何为萨奥法案?
2、萨奥法案的内容框架
3、审计人员的独立性应如何理解?
4、S302及S404
5、企业在遵循S404所面临的主要障碍
五、风险管理的原则
1、系统、结构化和及时
2、动态、迭代和适应变化
3、透明和包容
4、基于可用信息
5、考虑人文因素
6、明确不确定性
7、嵌入组织
8、定制的
9、支持决策
10、持续改进
11、创造和保护价值
六、控制环境
组织的外部环境与内部状况
1、何为控制环境——内部控制的基础
2、如何建立良好的控制环境
3、内部控制的实质-风险管理
4、风险地图
5、针对风险可采用哪些风险对策?
6、风险管理-使企业获得竞争优势的法宝
7、危机管理的金科玉律
七、内部控制活动
1、常见的内部控制活动有哪些
2、如何做到职责分离?
3、IT总体控制
4、预防性控制和检查性控制
八、风险管理的框架
1、风险管理框架的含义、方针及目标
2、风险管理的指令与承诺
3、风险管理框架的设计—内部与外部沟通和报告机制的建立意义(五力分析模型)
4、风险管理的实施
5、框架的监视与评审
6、框架的持续改进
7、如何将风险管理与组织过程相融合
8、风险管理过程的组成
9、风险管理与利益相关方的沟通和协商
10、风险评估
识别、分析、评价、风险评估技术与选择、
11、风险应对及措施的必要内容
12、制定和实施风险应对计划
13、检测和评审
14、记录风险及风险管理过程
九、内部审计简介
1、内部审计——是管理者的耳目还是?
2、内部审计在企业里应该向谁报告?
3、内部审计vs内部控制
张岩老师的其它课程
《赢在现场—生产作业的精细化管理》 09.26
《赢在现场—生产作业的精细化管理》六天培训课程方案培训对象:生产(总监、经理、部长、主管、课长)、车间主任、班组长、后备班组长、工段长、中控员、质管员、采购、库管负责人及辅助管理人员等课程目的:本课程通过实际案例引导生产管理人员分析并框定自己的管理范围及项目类别,讲授生产作业管理的必要知识和发展趋势,帮助学员掌握必备的管理工具,实现三个目的:1、更新并使生产
讲师:张岩详情
卓有成效的5S现场管理法 09.26
课程十三:卓有成效的5S现场管理法培训对象:质量与生产系列负责人、计划与物料管理人员(车间主任、现场管理人员、企业班组长、后备班组长)培训目的:理解5S管理法概念及实施方法,创造优异的生产环境,降低制造成本,减少安全事故,提高生产率和产品质量;2、更新并使现场管理者已有知识、经验条理化,补充所欠缺的知识和技能;3、建立科学的思维模式。课程内容:一、为什么要实
讲师:张岩详情
卓有成效的6S现场管理法 09.26
卓有成效的6S现场管理法课程二6S管理是全世界制造型企业通用的管理语言,是日本工业企业崛起重要的法宝,几乎所有人都听说过6S,几乎所有的企业都在做6S,几乎所有的培训师都在讲6S……知易行难!据权威机构调查数据显示,目前国内90以上的企业推行6S最终流于形式;通过本课程的学习,使企业生产管理人员深化对全面现场管理的重要性、迫切性的认识,明确6S管理方法不是打
讲师:张岩详情
卓越的品控管理与检验 09.26
课程五:卓越的品控管理与检验培训对象:企业班组长、后备班组长、现场管理人员(质管员、检验员、维修保养员、操作人员)培训目的:1.更新并使班组长和现场管理者已有知识、经验条理化;2、补充所欠缺的知识和技能,全面了解和掌握品空管理的意义和基本知识、技能;3、建立科学的思维模式。课程内容:课程说明:生产品控系统覆盖了加工制造的全过程——包括检验、化验和生产过程监控
讲师:张岩详情
追求卓越的生产管理方法——TPM 09.26
课程八:追求卓越的生产管理方法——TPM培训对象:生产(总监、经理、部长、主管、课长)、车间主任、班组长、后备班组长、工段长、中控员、质管员、采购、库管负责人及辅助管理人员等课程目的:全面把握TPM的思想精髓与工作方法;2.重新认识管理人员在现场管理活动中的角色与任务;3.学会用TPM的工作方法进行现场管理;4.有效的提高生产效率,降低生产成本,杜绝安全事故
讲师:张岩详情
员工职业心态培训:心怀感恩,快乐工作 09.26
课程七:员工职业心态培训:心怀感恩,快乐工作【课程目标】你会学到:世界五百强企业的工作经验如何培养员工优良的职业素养如何把握变化,引导员工尽心为企业服务如何领导其他人与企业共度难关,取得事业目标如何在组织中创造一个共同的景象和共同的价值如何鼓励和辅导员工向着共同的目标而工作这个透彻的培训会提供培养员工感恩心态的方式方法有关如何以建设性方式减少冲突和处理已有冲
讲师:张岩详情
学习与超越——建立不断自我超越的学习型组织 09.26
课程四:学习与超越——建立不断自我超越的学习型组织培训对象:有需求的部门、车间、班组负责人及其他现场管理人员(企业班组长、后备班组长、质管员、维修保养员、操作人员)本课程四个内容:1、为什要建立学习型组织;2、什么是学习型组织;3、如何建立学习型组织;4、如何评价和测量学习能力和效果一、为什么要建立学习型组织——世界进步之快——可笑的预言——企业优胜劣汰二、
讲师:张岩详情
企业动力的倍增——如何有效激励员工 09.26
课程二:企业动力的倍增——如何有效激励员工课程对象:培训对象:高层/中层/基层管理人员课程目标:掌握激励原理及运用要点学习激励需求的诊断方法掌握各种有效的激励方式与技巧熟悉激励体系的设计要点课程收益:从理论和实践层面领会学习激励部属的技巧培训方式:主题讲座、案例分析、小组讨论、游戏体验、现身说法及经验分享培训时间:1-2天课程大纲:第一部分企业为什么要重视员
讲师:张岩详情
如何带好班组长 09.26
课程四:如何带好班组长授课对象:车间主任及以上管理人员培训目的:指导班组长等一线管理者的甄选、培养。班组管理模式及班组建设是各层次管理者的重要职责,指导大家特别是部门经理(车间主任、工段长)人力资源管理人员了解班组长甄选、培养的基本准则和方法,帮助分析企业应提供什么样的政策、制度、环境第一讲、应对新时代多变市场对班组要求与以往有着的极大差别——甚至班组兴则企
讲师:张岩详情
如何养成企业的高效执行 09.26
课程五:如何养成企业的高效执行课程背景:没有执行力,再出色的战略也是美梦一场!没有有效的执行,就没有成功!有效执行作为一种思考方法和操作技巧已经风靡全世界管理界。对于任何组织来说,有效执行不仅仅是领导者的事,也不仅仅是员工的事,而是整个组织的核心任务。世界级管理大师曾告诉我们:“如果你的企业还没有建立‘有效执行’的组织架构,可能已经有点晚了。本课程将带领您透
讲师:张岩详情
- [潘文富] 中小企业招聘广告的内容完
- [潘文富] 优化考核方式,减少员工抵
- [潘文富] 厂家心目中的理想化经销商
- [潘文富] 经销商的产品驱动与管理驱
- [潘文富] 消费行为的背后
- [王晓楠] 辅警转正方式,定向招录成为
- [王晓楠] 西安老师招聘要求,西安各区
- [王晓楠] 西安中小学教师薪资福利待遇
- [王晓楠] 什么是备案制教师?备案制教
- [王晓楠] 2024年陕西省及西安市最
- 1社会保障基础知识(ppt) 21153
- 2安全生产事故案例分析(ppt) 20216
- 3行政专员岗位职责 19038
- 4品管部岗位职责与任职要求 16213
- 5员工守则 15453
- 6软件验收报告 15390
- 7问卷调查表(范例) 15105
- 8工资发放明细表 14545
- 9文件签收单 14189