商业银行反洗钱

反洗钱
(本课程基本以案例与监管政策为主)
一、反洗钱的形势与发展
洗钱犯罪的来源
银行业面临的洗钱犯罪形势
国内反洗钱自1997年设立洗钱罪以来的发展和三次变化
新司法解释以来的案例：
上海元某诈骗洗钱案、舟山毒品洗钱案、福州受贿洗钱案、金华吴英非
法集资案
二、高管人员了解反洗钱工作的必要性和紧迫性
1、银行防范风险，自身稳健经营的需要
（近期的伊朗央行来中国开户事件）
2、远离监管单位处罚需要
（监管处罚尺度的把握，哪些是严重违规情节）
国内银行业接受反洗钱检查及处罚情况
国外瑞银、渣打、汇丰和中行纽约分行等受处罚情况
3、银行业高管人员个人远离洗钱犯罪
（防止非主观故意卷入）
案例：金融机构员工故意或非故意参与的大量洗钱案例
重庆文*案中亲属洗钱案
温州叶**集资洗钱案
近期与公安合作侦查中发现银行柜面卷入案件，保护自我。
三、中国反洗钱法律法规及最新监管精神
尤其是2017年后重要的监管文件精神解读：
身份尽职调查文件解读
反洗钱法修订要点解读
金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法解读
金融机构反洗钱自评估办法解读
如何理解可疑报告
风险为本策略
反洗钱合规要点实务
反洗钱与反诈、消保关系及应对
反洗钱区域风险评估专题
反洗钱自评估专题
反洗钱保密案例专题
近几年典型洗钱案例分析、处罚案例分析
当前监管政策、内容、程序要点及沟通技巧

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