《派驻业务经理履职能力提升》_王敏求_企业内训课程

《派驻业务经理履职能力提升》

培训讲师：王敏求

讲师背景：
内控合规案防专家：王敏求【专家简介】：中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规详细>>

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《派驻业务经理履职能力提升》详细内容

《派驻业务经理履职能力提升》

课程名称：《内控合规与风险防范—派驻业务经理履职能力提升》
主讲：王敏求老师6课时

课程对象：
派驻业务经理。
课程大纲/要点：
一、引言
1.银行风险再认识。
2.内部控制再认识。
3.派驻的意义与定位。
二、网点内控风险管理实务
1.内控风险定义及内涵。
2.内控风险的主要特点。
➢ 内生性、广泛性、周期性、多样性、不确定性、可控性。
3.内控风险类型与高发领域。
➢ 类型、时间段、业务条线。
4.网点内控风险表现类型。
➢ 结算业务、出纳业务、储蓄业务等。
三、网点内控风险与银行案件
1.银行案件定义的演进。
➢ 一类案件、二类案件、三类案件。
2.当前银行案件的主要特点。
➢ 年龄段、机构、岗位、隐蔽化、智能化、理性。
3.银行案件主要罪名剖析（结合网点实际案例）。
4.网点内控风险与银行案件的关系。
四、典型案件剖析及网点内控风险防范
1.某行巨额存款蒸发案。
➢ 案件剖析。
➢
风险控制：账户管理、对账管理、重要印章管理、重要空白凭证管理和反洗钱。

2.某行存款丢失案。
➢ 案件剖析。
➢ 风险控制：储蓄业务。
3.某行金融票证诈骗案。
➢ 案件剖析。
➢ 风险控制：票据业务。
4.某行柜员盗取公款案。
➢ 案件剖析。
➢ 风险控制：节假日值班、现金出纳、汇兑业务、授权、事后监督。
5.某行银行卡冒领案。
➢ 案件剖析。
➢ 风险控制：50种金融诈骗常见伎俩。
五、网点内控合规的优化与完善
1.员工异常行为监测与控制。
➢ 行为与异常行为。
➢ 重点异常行为表现。
← 4类“积极型”异常行为。
← 8类“消极型”异常行为。
➢ 异常行为预警信号。
➢ 异常行为管理工具。
2.全员参与机制的构建（习得性无助理论）。
➢ 主动参与机制。
➢ 正向合规偏好。
➢ 跨部门轮岗安排。
3.机构合规文化的培育（认知失调理论）。
➢ 管理人员带头合规。
➢ 适度合规问责。
➢ 合规要求行为化。
4.非现场监测体系的发展。
➢ 监管部门检查工具介绍。
➢ 大数据背景下内控发展趋势。

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