《案件风险防控专题培训》_王敏求_企业内训课程

《案件风险防控专题培训》

培训讲师：王敏求

讲师背景：
内控合规案防专家：王敏求【专家简介】：中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规详细>>

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《案件风险防控专题培训》详细内容

《案件风险防控专题培训》

课程名称：《商业银行案件风险防控》
主讲：王敏求老师6课时

课程对象：
商业银行管理人员
课程大纲/要点：
一、银行风险与银行案件
1.银行风险再认识。
2.银行案件及特点。
3.风险管理的定位。
二、商业银行典型案件剖析
1.信贷业务案件。
➢ 某农商行巨额贷款诈骗案。
➢ 邮储银行客户经理贪污贷款案。
2.柜面及存款案件。
➢ 某信用社柜员盗取公款案。
➢ 某农商行网点负责人内外勾结盗取存款案。
➢ 某行支行副行长盗取ATM现金案。
3.中间业务案件。
➢ 股份制银行私售理财产品案。
➢ 骗取票据承兑案。
4.银行案件根源分析及防控思路。
三、员工异常行为识别与控制
1.行为与异常行为。
2.大数据视角下的舞弊行为特征。
3.员工异常行为的主要表现。
← 4类“积极型”异常行为。
← 8类“消极型”异常行为。
← 异常行为预警信号。
4.异常行为管理工具。
➢ 员工信息排查。
➢ 常规排查/专项排查。
➢ 主动参与机制建设。
四、操作风险管理与发展趋势
1.操作风险定义及内涵。
2.操作风险的主要特点。
➢ 内生性、广泛性、周期性、多样性、不确定性、可控性。
3.操作风险类型与高发领域。
➢ 类型、时间段、业务条线。
4.操作风险管理工具。
➢ LDC、KRI、RCSA
5.金融科技与动态风险监控体系建设。

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