ISO/TS16949-2009内审员培训

**部分ISO9001-2008（含2015CD新版本）和ISO/TS16949-2009基础介绍

一、ISO9001标准和TS16949简介
1、ISO9001简介（含2015新版要求）
2、ISO/TS16949简介

3、 ISO9001与ISO/TS16949的区别和联系

4、标准结构图解

二、ISO/TS16949之适用范围

三、国内相关取证企业实施标准的现状、效果分析和内审员的作用何在？（案例）

四、ISO/TS16949对汽车供方的好处（案例）

1、建立企业质量管理文化

2、建立以管理体系为中心的领导力和管理团队

3、建立以目标为导向的过程控制方法

4、建立以过程控制的PDCA工作方法

5、建立以客户创造价值的企业价值观

6、建立以流程管理、绩效管理的执行力体系

7、建立企业风险和危机管理的机制

8、建立供应链管理中不断的持续改进
9、 建立过程和结果不良行为和缺点的“预防**”意识
10、建立以管理体系为主导的成本管制机制，不断减少变差和浪费

11、提升客户、员工和企业相关方的满意度
12、提升企业核心竞争力和新形势下的“互联网 管理体系”的转型和升级

五、ISO/TS16949之目标
1、 整合汽车供方的质量要求
2、 以一套共同质量管理体系，避免多重认证审核
3、 减少供方质量体系评审的次数

4、增强企业管理内力，提升执行力和核心竞争力（案例）
六、过程控制方法和工具简介（案例）

例如：COP、SOP、MOP、PDCA、CP、PPAP、APQP、DFMEA、PFMEA、MSA、SPC、QCC、8D、5W3H、5M1E、二图、八原则、防错技术等其它方法和工具

第二部分 2015CD新版ISO9001和/TS16949标准条文解读
一、范围
二、规范性引用文件
三、相关术语和定义（20多个）

四、解读标准条款和新版变化点

1、2015CD版ISO9001及TS16949质量管理体系要求与2009对比主要变化点？案例

2、按ISOTS16949：2009和ISO9001：2008条款进行对比，详见课件中列出的对比表。

注：按2015CD版的新10个章节和原标准中8个章节展开对比

（重点讲解，引起内审员的关注）

第三部分 内部审核
一、内审的目的和依据
二、内部审核的流程：案例

三、实施审核工作
1、文件化信息的收集：案例

包括ISO标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求、工厂管理手册、记录、证据等
2、制定审核计划：案例

包括如何制定计划？注重全过程、全部门、全条款等

(由审核组长制定，发放到各相关部门和负责人)
3、审核准备：案例

包括检查表、记录、照片、软件信息采集、会议记录、不符合报告和等表格；
4、实施审核：案例

首次会议、收集审核证据、记录、照片、软件信息采集、会议记录、审核沟通、审核发现开不符合项报告、审核组会议、末次会议、整改完成时间等要求；
5、制作审核报告(由审核组长完成)。

注重：如何制作报告？案例
四、内部审核的方法和审核技巧
1、内部审核的方法
（1）问：提问和交谈的方法；案例
（2）看：现场观察的方法；案例
（3）查：查阅文件、记录和事实证据的方法；案例

（4）听：听取描述事实的方法；案例

（5）追：过程追溯的方法；案例
2、内部审核的方式
（1）按部门进行；案例
（2）按过程进行。案例
3、内部审核的技巧
（1）创造一个良好的审核气氛；消除紧张状态；案例
（2）选择正确的对象提问；能代表事实的岗位和人员案例
（3）少讲、多看、多听、多问、多查证据和事实；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提问与观察相结合；注重抽样的代表性和风险性；案例
（5）正确地提出问题，注意提问的技巧；引导式提问便于对方回答。案例
（6）封闭式问题和开放式问题相结合；注重核对和跨部门确认事实。案例
（7）要学会联想和追溯。不查表面现象，注重本质性的追查或结果的证实。案例
4、内部审核时要注意的问题
（1）内审和外审一样，不是专门找问题，更要寻找符合的证据；案例
（2）作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来；案例
（3）审核时各抽样的方式，尽量查出全过程的事实，避免检查风险。案例

（4）保留证据和证实性资料案例

（5）审核记录中的描述要有唯一性，简明扼要、描述到位。案例

（6）不符合项在当场与责任部门人或陪同人员交流和确认。案例

五、审核中发现不符合的原因和不符合项类型
1、原因：

（1）文件不符合ISO标准和法规等(符合性)；注重实施中的“两张皮”现象案例
（2）没有按文件执行(实施性)；注重培训和效果的检查。案例
（3）实施过程或具体工作没有效果(有效性)。注重与部门目标和KPI等绩效管理考核事项的验证。案例
2、三种类型
（1）系统和全过程的不符合项（区域性的大过程无运行证据，会导致审核无法进行）案例

（2）严重不符合项（在某个过程中出现区域性的或多次重复的事项）案例
（2）一般不符合项（在实施中有运行，但不能全部实施到位，导致结果目标未实现和管理上的缺失，可以完善解决）案例
（3）观察项（有运行事实，但某个规则多次不能规范执行，未导致明显的后果）案例

六、编写审核报告和审核闭环
（1）审核的目的和范围;
（2）审核组成人员和受审部门及其负责人;
（3）审核日期;
（4）审核所依据的文件;
（5）不合格项的观察结果;案例
（6）体系运行有效性的结论性意见和报告沟通;案例
（7）审核报告的分发清单。

（8）审核报告整改后的验证和闭环结束。案例

七、审核员的要求和职责
（1）正直诚实；帮助查找问题
（2）客观公正；面对事实
（3）尊重对方；相互配合
（4）冷静坚毅：执着公务；
（5）反应迅速；及时查核
（6）丰富的联想力；问题的关联和追溯
（7）准确的判断力；问题终极点
（8）灵活的把握尺度；抽样调查代表性

八、审核员的工作标准和内审员绩效考核方法

1、如何制定内审员工作标准？案例

2、如何调动内审员的审核积极性，提高责任心，使其发挥审核作用？案例

2、如何制定内审员的绩效考核激励办法？案例

3、此项是各企业的重点和弱点，必须引起各企业领导的关心和重视！？

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