《PPP模式全流程操作与实践》

PPP模式全流程解析与实践

课程背景：
随着中国经济增速放缓，中国经济开始进入“新常态”，过去黄金十年通过政府投资拉
动经济飞速增长的模式已经成为历史。新常态下如何在产能过剩、低端制造、房地产过
度开发、就业下滑、出口受阻、消费低迷、地方政府债台高筑、城镇化趋势势不可挡、
基建缺口不断扩大、环境问题不断升级的情况下继续保持国内经济稳定健康增长并可持
续发展成为摆在政府面前的一道难题。中国经济增长主要依赖三驾马车的带动，投资、
消费、出口。在我国基础设施建设和公共服务领域积极引入PPP模式，具有极其重要的现
实价值，既可以保持中国经济在“新常态”下继续稳定增长，维持就业平稳，同时又可以
为新型城镇化建设提供落地手段，解决生产性和生活性投入不足的问题。2013年政府适
时推出了政府和民营资本合作（PPP）以及政府购买服务等方式，放大投资效应。2015年
李克强总理政府工作报告中提出，在基础设施、公用事业等领域，积极推广政府和社会
资本合作（PPP）模式。此后地方两会中，各地也纷纷把PPP写进工作报告。
由此拉开了中国政府和社会资本合作（PPP）模式的序幕，2016年是中国PPP模式爆发增
长的元年，发改委的推介项目和财政部的示范项目大幅增长，国家层面PPP项目累计投资
总额2万亿之多，各省级PPP项目也接近甚至超过万亿水平，但2016年只是PPP项目的识别
、准备、采购阶段，2017年将是PPP项目采购与执行的关键之年，随着各项法规的健全，
国家相关政策对于PPP模式的强制，可以说2017年才是中国PPP红利真正爆发的元年。谁
抓住了这个元年，谁就掌握了这一轮投资拉动经济的脉搏。
那么什么是PPP模式？
PPP模式在国外应用的状况如何？
PPP模式在2017年的中国应用前景如何？
政府力推PPP模式背后究竟有何深意？
如何在此轮PPP模式刺激下寻找自己的项目？
经历了2013年的沉寂、2014年和2015年的不温不火，2016年的爆发增长，2017年的PPP模
式处于什么样的状况？
PPP模式与传统政府融资模式有何实质性的区别？
PPP究竟有哪些操作模式（BOT\TOT\ROT\）种种模式之间有如何关联，如何进行运用？
PPP模式有哪些融资方式？各种融资方式的优缺点如何？央企、民企、外企、政府如何在
此轮PPP模式中探寻自己的优势与特点？
PPP模式如何进行设计，如何在协议中体现PPP模式设计的细节？
PPP模式究竟适用于哪些项目？
中国的PPP模式有哪些成功案例有哪些失败案例，为什么有些成功，有些又是如何失败的
呢？
这一系列的问题，都是困扰传统施工企业和投资企业的最大问题。那么本课程《PPP模式
解析与实践》将从PPP模式的全流程定义、PPP的实操政策解读、PPP模式发展沿革到国内
PPP模式的具体应用，以及如何进行PPP模式设计、PPP如何融资、PPP补充盈利点如何挖
掘、PPP的参与主体角色权益保障、PPP操作流程、PPP实务操作案例进行全方位PPP模式
解析。

课程收益：
熟悉掌握PPP模式的全流程定义、内涵、特征，能够清晰区分真伪PPP模式
掌握国内PPP模式发展沿革与典型案例、掌握过去十年PPP模式失败的原因与成功的要素

掌握国内PPP模式中的主要依据政策与政策内涵
掌握PPP模式实际操作流程
掌握PPP模式物有所值评价报告、财政承受能力论证报告编制方法
掌握PPP模式融资模式、手段、操作流程
熟悉国内目前PPP模式的操作方式、模式、成功典型案例、失败典型案例
掌握PPP模式实际操作流程与要点
掌握PPP模式实施方案编制要点与流程
掌握PPP模式项目可研编制方法
熟悉国内最新的PPP项目的案例与操作方式
掌握目前国内较为成功的PPP运作方式
理解PPP模式项目财务测算逻辑与方法
探讨授课对象拟实施项目的具体运作
课程时间：2天，6小时/天
授课对象：政府（发改委、园区管委会、相关政府平台公司）、民营建筑施工企业、央
企、房地产开发商、银行、金融机构
授课方式：实战讲授+案例分析+模拟演练

课程大纲
第一讲：PPP模式解析
一、PPP模式的定义
1.国际上PPP模式的定义及PPP模式全流程定义
2.国内PPP模式政府相关文件定义
3.PPP模式的三大关键词
1）特许经营
2）社会资本
3）公共产品
二、PPP模式提出的背景
1.新常态下的PPP模式
2.新型城镇化
3.PPP模式的广阔空间
4.“一带一路”背景下的PPP模式
三、PPP模式提出意义
四、PPP模式面临的挑战

第二讲：PPP模式的国内外发展现状
一、国外PPP模式发展沿革及特点
1.国外PPP模式的定义及与国内PPP模式定义关系
2.国外PPP模式推广的动因
3.国外PPP模式基本形式主要特征总结
二、国内PPP模式发展沿革
1.探索阶段
2.试点阶段
3.推广阶段
4.反思阶段
失败案例总结
三、近年来中国PPP模式实施情况分析
四、PPP模式相关政策解读
1.国务院政策
2.国家部委政策
五、国家相关重点政策解析

第三讲：PPP操作模式实务解析
一、PPP操作相关主要模式解析(BOT\BOOT\BOO\BRO\DBOT\O&M\)
1.BOT（新建项目解析)
2.TOT（存量项目解析）
3.TBT（多元化操作解析）
二、不同性质项目PPP模式解析
1.片区开发
2.医院项目
3.养老项目
4.市政道路
5.垃圾焚烧
6.城市体育中心项目
7.城市内核治理项目
三、PPP项目操作流程解析
四、PPP项目操作实务总结
附：地方政府评级手册

第四讲：PPP模式中融资要点与协议
一、PPP项目的市场有多大
二、PPP模式可参与的金融机构有哪些
1.政策性银行
2.商业银行
3.保险公司
4.证券公司
5.信托公司
6.产业基金与城市发展基金
三、PPP项目融资
1.融资特性及方式
2.融资流程图
3.PPP项目融资之股权与债权
四、PPP项目融资案例解析
1.水务项目：私募+公募
2.应收账款：资产证券化
3.轨道交通：产业引导基金
五、PPP项目地方政府违约考量分析
六、PPP项目参与主体解析
1.来宾二期电厂复杂PPP操作流程解析
七、PPP项目方案及协议筹备
八、PPP项目协议性质及违约解决
九、PPP项目回报机制解析
十、PPP项目补充盈利模式解析

第五讲：PPP项目案例解析
案例1：北京地铁16号复合型PPP模式
案例2：北京市4号线PPP模式
案例3：国内某大型央企海外PPP项目分析
案例4：深圳地铁6号线-TOD模式
案例5：汕头中心滨海新城项目-区域综合开发
案例6：池州市主城区污水处理项目-TOT模式
案例7：上海华电莘庄工业区燃气热电冷三联供改造项目-DBFO

第六讲 PPP操作流程解析
1. PPP项目识别
1、物有所值评价
2、财政承受能力评价
2. PPP项目准备
1. 组织架构组建
2. PPP项目实施方案编制
3. PPP项目采购
1. PPP项目五大采购方式解析
2. PPP项目采购流程
4. PPP项目执行
1. 绩效检测与支付
2. 中期评估
3. 项目建设与运营
5. PPP项目移交
1. 移交准备
2. 退出方式
第七讲 PPP项目实施方案编制
1. 项目概况
2. 风险分配基本框架。
3. PPP运作模式
4. PPP交易结构
5. PPP合同体系
6. PPP监管架构
7. PPP采购方式
第八讲：PPP模式实施案例解析
一、安庆市外环北路项目实施方案解析
二、中建XX项目项目建议书架构
三、五矿XX项目PPP全流程解析及财务测算方法解析
四、PPP模式总结

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