企业风险内控和风险管理实务
企业风险内控和风险管理实务详细内容
企业风险内控和风险管理实务
企业风险内控和风险管理实务
课程背景：
风险内控是国际通用的管理语言。风险内控作为公司经营管理的关键环节，对企业的生
存及发展壮大具有极其重要的作用。从银广夏、安然、中航油等现实风险案例看，他们
都与企业风险内控失败有着相当大的关系。我国企业风险内控普遍存在着控制环境薄弱
、风险意识不足、缺乏适当的控制活动、财务报告严重失真、信息流通不畅、内控机制
不健全、相关负责人或者责任人内控意识不强、内控制度执行不到位等系列问题。建立
健全风险内控体系，提升企业综合管理水平，是当前企业的当务之急。
培训目标：
掌握风险内控和风险管理的基本特征，了解适应企业风险内控和风险管理的基本理念，
营造全员风险管理文化为核心的氛围，掌握风险计量与评估的常用策略、工具和方法，
正确定位企业高管层在企业风险内控和风险管理中的角色，建立健全风险管理制度，汲
取国际先进风险管理理念和经验，把企业风险控制在容忍度范围内，实现企业目标的最
大化。
培训对象：企业高、中层管理者、风险管理部、内控合规部、法务部等精英员工
课时安排：2天
教学方法：讲授、讨论、多媒体、游戏互动等
课程大纲：
开场视频播放导入课题－企业风险内控失误导致风险案例
一、风险内控基本知识和理念――3个“五”浓缩风险内控的核心内容
１、五大目标－合规、真实、效益、战略、安全
２、五大原则－全面、重要、制衡、适应、成本
３、五大要素－环境、评估、管控、信息、监督
二、企业风险内控实施的必要条件及风险内控的局限性
１、顺利实施企业内控的四项必要条件
１）组织保障
２）制度健全
３）执行效果
４）有效监督
２、风险内控的局限性
三、风险内控发展的三个阶段
１、萌芽期－－内部牵制
２、发展期－－内部会计控制与内部管理控制
３、成熟期－－风险内控结构和风险内控整体架构
四、风险内控与全面风险管理
１、法人治理结构
２、COSO企业风险内控基本框架
３、ERM2004全面风险管理
４、ISO31000风险管理原则和方针（国际标准）
五、我国企业的风险内控现状及原因分析
１、我国内控现状：
２、原因分析：
六、企业的内控之惑
１、量化之惑－缺少量化工具
２、流程之惑－标准化流程缺失（标准流程图）
３、违规之惑－有章不循
４、舞弊之惑－集体违规
５、报告之惑－理念误导制度错误
６、动态之惑－风险处于动态变化之中，风险管理的有效性应当随时验证
七、管理者必备的三种风险控制利器
利器１：读懂财务报表－管理者每天五分钟阅读财务报表，让舞弊行为无处藏身
利器２：科学指挥－管理者管理过程中要求风险管理（财务）部提供必要的数据支持
利器３：锁定重大风险－锁定公司最重要的十大风险并确保对其控制的有效性
八、企业管理者风险内控的五招必杀技
第一招：风险转移
第二招：风险规避
第三招：风险分散
第四招：风险对冲
第五招：风险承担
九、企业风险内控的基本思路和流程
１、风险内控方案的制定
２、风险内控方案的执行
３、风险内控方案的评价
４、风险内控方案的改进
十、企业风险内控的10种方法
1、组织规划法
2、授权批准法
3、全面预算法
4、会计控制法
5、财产保全法
6、人力资源法
7、风险防范法
8、内部报告法
9、管理信息系统挖控制法
10、内部审计控制法
十一、企业管理者在企业内控过程中应当处理好的几个关系
１、处理好控与被控的关系
２、处理好风险内控与内部监督的关系
３、处理好风险内控制度与会计道德自律的关系
４、处理好风险内控效果与控制成本的关系
５、处理好风险内控层次与工作效率的关系
十二、世界500强风险管理经验分享
联合能源公司(ALLIANT ENERGY)是怎么做的
１、专业负责企业风险的团队
２、风险和战略副总裁是这个流程的执行负责人
３、自下而上的风险问卷调查
４、对风险取得全面了解并应用定量的评估
５、结果被编制成表格并进行优先排序
６、团队将识别出20到25个关键风险，在副总裁或更高级别的管理层面上确定监督和风
险应对措施的权责
７、建立月度、季度和年度报告机制
８、每次与董事会开会，我们都会审阅公司的风险域，特别关注新的风险和重大的变更
公司的战略及风险副总裁每年与董事会就风险域大约进行8次讨论
９、最重要的风险评估方法是面谈
10、风险管理成为联合能源决策工具的一部分
课程小结
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