企业合规之四大焦点领域专题精讲
企业合规之四大焦点领域专题精讲详细内容
企业合规之四大焦点领域专题精讲
企业合规之四大焦点领域专题精讲
主讲老师:张春梅老师
【课程背景】
2021年4月13日,ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施,代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》。新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧—在日趋复杂的国际形势下,大合规时代悄然而至,越来越多的法律人员、管理人员、财务人员投入到建立有效的合规体系中,然而很多的企业管理者在面对合规时,有太多的问题:什么是“合规”?合什么规?合规的价值是什么?合规的热点话题有哪些?如何对员工进行合规文化建设?本课程囊括了企业合规的四大热点话题,反腐刑事合规、反商业贿赂、反垄断与反不正当竞争、企业合规体系构建,旨在帮助学员找到合规工作的关键点,明晰合规工作的价值,为深度协助企业经营打下坚实的基础。
【课程时间】3小时
【课程大纲】
合规概述
什么是合规?合什么规?
2、合规的价值是什么?
二、企业反舞弊调查及刑事合规风险防控实务
1、企业开展反舞弊调查的启动
企业开展反舞弊调查的依据
企业内部调查的不同主体
企业开展反舞弊调查的六大环节
2、常见的员工舞弊行为和企业刑事风险防范类型
常见的几类员工舞弊行为
合规调查相关的常见违纪行为、常见犯罪行为
企业刑事合规实务要点
案例:深圳某公司对非国家工作人员行贿案
3、数据保护下的合规调查
个人隐私数据与调查的冲突
合规调查中的个人信息保护
4、合规调查后的员工处置及合规体系完善
如何刑事报案、立案
三、反商业贿赂实务与案例解析
什么是商业贿赂
商业贿赂有哪些特点
商业贿赂与刑法的交集
商业贿赂的关键词拆解
商业贿赂的目的、行为、对象
商业贿赂的处罚
行政处罚的种类
违法所得如何计算
商业贿赂的执法趋势
商业贿赂打击的重点领域
行刑衔接、多部门联动
商业贿赂新型案件
案例:某通信公司向物业公司支付合作收益案、某医疗器械公司赞助医疗专家讲课费案
应对反垄断与反不正当竞争的合规策略
1、一份客户名单引发的三个不正当竞争案件
虚假宣传案件
侵犯商业秘密案件
商业诋毁案件
反不正当竞争法规定的七类不正当竞争行为
混淆行为的判断
低价倾销具体的行为类型
不正当有奖销售
3、反垄断法规定的四类垄断行为
横向垄断协议和纵向垄断协议
滥用市场支配地位和经营者集中
4、企业竞争与垄断风险防范策略
企业合规经营策略
不正当竞争行为的调查和应对策略及企业日常反垄断审核要素
案例:阿里巴巴滥用市场支配地位被罚案、18 家 PVC 企业横向垄断协议被罚案
五、企业合规体系构建1、合规管理体系的定位与价值
法务、合规、内控与全面风险管理
2、企业合规体系构建
合规体系构建的整体思路
健全合规组织机构、完善合规管理制度
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