可疑交易甄别课程大纲   06.05

可疑交易甄别课程大纲•课程纲要一、主要监管规定（一）监管关于可疑交易监测、甄别、报告的要求（二）监管印发的各类风险提示二、可疑交易分析操作实务（一）异常交易监测流程及方法（二）可疑交易分析方法1.分析框架2.可疑主体分析3.可疑交易要素分析（三）典型可疑交易类型及识别点（四）可疑交易报告撰写1.可疑情况概述2.线索发现过程3.客户基本信息4.资金交易情况5.

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客户尽职调查   06.05

：客户尽职调查建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）客户准入识别1、客户身份核对2、客户信息登记3、洗钱风险等级4、受益所有人识别（二）客户持续识别1、信息更新2、定期重检3、触发重检4、交易监控及可疑识别（三）客户关系退出

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年反洗钱形势与政策解读课程大纲   06.05

反洗钱形势与政策解读课程大纲•课程纲要一、当前反洗钱形势与监管新政策解读（一）当前我国反洗钱反恐怖融资面临的形势与挑战1.国际形势2.国内形势（二）监管新政策解读1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人行银保监会证监会〔2022〕1号）2.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）二、客户尽职调查（一

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数字人民币洗钱风险管理课程大纲   06.05

数字人民币洗钱风险管理主讲：梁栋•课程纲要数字人民币简介（一）数字人民币发展现状（二）数字人民币监管现状二、数字人民币交易特点及存在的问题（一）匿名钱包（二）离线交易的迟报（三）运营机构与客户机构的职责问题（四）合作银行交易监测的问题三、数字人民币可疑交易分析（一）可疑特征分析（二）可疑交易分析（三）利用数字人民币洗钱的风险场景案例四、数字人民币洗钱应对分析

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新形势下的洗钱风险管理课程大纲   06.05

新形势下的洗钱风险管理一、洗钱风险管理职责（一）管理层职责（二）基层机构、业务条线等一道防线职责（三）合规、内控、风险等二道防线职责（四）审计等三道防线职责二、反洗钱监管形势分析（一）国内反洗钱监管形势1.国内主要法律法规及发展趋势2.法定反洗钱义务与责任3.国内监管重点关注的洗钱风险4.监管检查处罚分析5.监管检查重点案例解析（二）国际反洗钱与制裁合规形势

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制裁合规案例专题   06.05

《制裁合规案例专题》建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）制裁案例分析1、银行制裁案例2、企业制裁案例（二）跨境业务尽职调查要点分析1、高风险国家及地区分析2、尽职调查要点

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电信网络诈骗风险防范   06.05

电信网络诈骗风险防范课程大纲建议学习时长：6课时一、当前电信网络诈骗形势（一）打击电信网络诈骗违法犯罪监管文件解读（二）当前电信网络诈骗犯罪形势分析（三）电信诈骗趋势分析二、电信网络诈骗常见形式及手法分析（一）典型诈骗手法（二）常见案例三、电信网络诈骗风险防范（一）涉案帐户风险特征（二）厅堂识别电信诈骗（三）风险排查及帐户控制四、典型案例

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反洗钱案例专题   06.05

《反洗钱案例专题》建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）银行反洗钱典型案例分析（二）异常交易分析方法（三）典型可疑交易类型及识别点（四）可疑交易报告撰写

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反洗钱系统建设及金融业的实践课程大纲   06.05

反洗钱系统建设及金融业的实践一、监管对反洗钱系统建设的要求（一）主要监管政策对系统建设的要求1.金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法2.金融机构大额和可疑交易管理办法3.金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引4.加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知5.关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知6.法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管

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反洗钱形势与政策解读课程大纲   06.05

反洗钱形势与政策解读课程大纲•课程纲要一、当前反洗钱形势与监管新政策解读（一）当前我国反洗钱反恐怖融资面临的形势与挑战1.国际形势2.国内形势（二）监管新政策解读1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人行银保监会证监会〔2022〕1号）2.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）二、客户尽职调查（一

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