2023版银行机构《反洗钱形势与合规履职实务》（全员）-6小时
2023版银行机构《反洗钱形势与合规履职实务》（全员）-6小时详细内容
2023版银行机构《反洗钱形势与合规履职实务》（全员）-6小时
2023版银行机构《反洗钱形势与合规履职实务》课程大纲
【课程对象】银行机构全员（反洗钱义务是义务机构的全员性义务）
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】6小时
【课程大纲】
第一部分 反洗钱形势与监管处罚重点
一、反洗钱监管处罚形势与案例分析
1、近年来反洗钱处罚数据
2、影响处罚数据的因素
3、主要违规处罚事由
4、违规处罚规定
5、反洗钱监管方式
二、洗钱犯罪与上游犯罪
1、洗钱的概念
2、洗钱罪的规定
3、上游犯罪的范畴
4、洗钱的主要途径和手段
三、反洗钱与反恐怖融资
1、反洗钱的概念
2、反恐怖融资与反扩散融资
3、国际金融制裁
四、反洗钱组织体系
1、国际反洗钱组织
2、国内反洗钱组织体系
3、义务机构反洗钱组织架构
第二部分 反洗钱监管政策法规体系与重要内容解读
一、反洗钱主要监管政策文件
1、2017-84国办函《国务院完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制意见》
2、11部门联发《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022—2024年）》
3、其他打击治理洗钱上游犯罪的政策文件
二、反洗钱法律法规类别与主要法规文件
1、国家法律
2、行政法规
3、部门规章
4、规范性文件
5、其他文件
第三部分 反洗钱合规履职实务
一、内控制度体系建设
1、组织架构与部门岗位责任
2、领导小组议事规则和运作
3、内控制度与业务流程规范
4、洗钱与恐怖融资风险自评估
5、反洗钱系统与信息管理
6、保密制度要求
7、检查与审计
8、奖励与问责
9、配合监管与调查
10、培训与宣传
二、客户尽职调查
（一）客户尽职调查的概念和重要意义
1、“客户身份识别”向“客户尽职调查”的转变
2、客户尽职调查的概念和重要意义
3、2017-2银令《识保办法》与其他相关法规主要内容解读
4、2022-1银令《调保办法》重点内容和履职要求
（二）初次尽调的风控措施与案例分析
1、初次尽调重点防范的4个主要问题
2、开户尽调的4个环节
3、个人、单位客户身份信息登记的主要问题
4、单位客户“受益所有人”的识别方法
5、一次性业务的洗钱风险防范
（三）存续尽调的要求和实践措施
1、存续尽调的规定
2、客户存续期间异常情形示例
3、空壳公司特点与尽调方法
4、重新尽调的可操作性
5、涉及查冻扣客户重新尽调措施
（四）客户风险等级划分与管理
1、构建有效的风险指标体系
2、客户风险评级流程
3、定期审核的时效性
4、风险评级结果的运用
（五）高风险客户的管控与强化尽调措施
1、高风险客户强化尽调的法规要求
2、高风险行业和职业类别
3、直接定义为高风险的情形
4、高风险客户的风险管控措施
5、高风险客户的强化尽调措施
6、客户尽职调查实用工具
三、客户身份资料及交易记录保存
1、保存的内容和重要意义
2、保存的时限和介质
3、资料保存的原则
四、大额交易和可疑交易报告
1、大额交易多报、错报和漏报的原因与整改措施
2、勤勉尽责、合理怀疑的可疑交易报告规程
3、可疑交易报告的对象和可疑情形分析方法
4、可疑交易报告撰写方法和要求
5、可疑报告后续控制措施
第四部分 洗钱与上游犯罪典型可疑交易案例分析
1、涉嫌毒品交易可疑交易案例
2、涉嫌走私交易可疑交易案例
3、涉嫌偷逃税款可疑交易案例
4、涉嫌网络赌博可疑交易案例
5、涉嫌电信诈骗可疑交易案例
6、其他上游犯罪与可疑交易案例特征
陈国辉老师的其它课程
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（外币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货币鉴别、
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币与现金收付管理实务》课程大纲【课程对象】银行机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】一、反假货币理论知识与业务技能1、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求2、货币鉴别及假币收缴、鉴定业务流程规范3、人民币冠字号码查询解决涉假币纠纷处置规程4、现流通人民币的防伪技术与防
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反洗钱形势、最新政策法规解读与监管案例分析》课程大纲【课程对象】银行业金融机构董事、监事、各业务部门高级管理人员【课程讲师】陈国辉【课程时间】6小时【课程大纲】第一部分反洗钱形势与监管处罚重点一、反洗钱监管处罚形势与案例分析1、近年来反洗钱监管处罚数据2、影响处罚数据的因素【案例1】近年来国内大额罚单与监管案例分析【案例2】国内与国际反洗
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《人像快速识别与证件真伪鉴别》课程大纲【课程对象】银行网点柜员、各业务部客户经理等业务经办人员、风险合规管理人员。【授课讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分人像快速识别一、冒名业务风险1、反洗钱、反电诈形势与断卡行动2、客户尽职调查的履职要求3、冒名业务风险案例二、人像识别问题1、人像识别的主要问题2、人工识别人证一致性的必要
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《洗钱风险管理与可疑案例分析实务》课程大纲【课程对象】银行机构反洗钱专职、兼职与相关岗位人员【课程讲师】陈国辉【课程时间】6小时【课程大纲】第一部分洗钱风险管理与反洗钱职责划分一、洗钱风险管理的概念1、监管部门视角2、金融机构视角3、反洗钱管理部门视角二、“风险为本”的监管要求和履职原则1、“合规为本”向“风险为本”的转变2、“风险为本”的
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反电信网络诈骗与账户风险管理》课程大纲【课程对象】银行业金融机构运营管理部、网点运营主管、厅堂与柜面业务经办人员【课程时间】6小时【课程目标】1、学习和了解反电信网络诈骗形势与监管政策法规；2、梳理和掌握“风险为本”的反电诈合规履职要点与账户风险管控措施；3、学习和掌握“风险管控”与“服务优化”的平衡要求；4、通过账户全生命周期的风险管控
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《新形势下银行账户风险管理与服务优化》课程大纲【课程对象】银行业金融机构运营管理部、网点运营主管、厅堂与柜面业务经办人员【课程时间】6小时【课程目标】1、了解反洗钱、反电信网络诈骗、金融消费者权益保护的监管政策新形势；2、梳理和掌握“风险为本”的反电诈合规履职要点与账户风险管控措施；3、学习和掌握“风险管控”与“服务优化”的平衡要求；4、通
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（人民币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货币鉴别
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（本外币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6-12小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货
讲师：陈国辉详情
- [潘文富] 中小企业招聘广告的内容完
- [潘文富] 优化考核方式，减少员工抵
- [潘文富] 厂家心目中的理想化经销商
- [潘文富] 经销商的产品驱动与管理驱
- [潘文富] 消费行为的背后
- [王晓楠] 辅警转正方式，定向招录成为
- [王晓楠] 西安老师招聘要求，西安各区
- [王晓楠] 西安中小学教师薪资福利待遇
- [王晓楠] 什么是备案制教师？备案制教
- [王晓楠] 2024年陕西省及西安市最
- 1社会保障基础知识(ppt) 21152
- 2安全生产事故案例分析(ppt) 20215
- 3行政专员岗位职责 19038
- 4品管部岗位职责与任职要求 16213
- 5员工守则 15453
- 6软件验收报告 15389
- 7问卷调查表(范例) 15105
- 8工资发放明细表 14545
- 9文件签收单 14189
