王金升老师的内训课程
部分：萨班斯－奥克斯利法案1.萨班斯－奥克斯利法案产生的背景2.对内部控制框架COSO与企业风险管理的ERM的关系3.在法案中，企业管理层的责任4.在法案中高级白领的责任5.财务人员的责任6.新的发布有那些内容第二部分：萨班斯－奥克斯利法案一、萨班斯－奥克斯利法案的基本内容1．SOX302条款2．SOX402条款3．PCAOB的基本作用4．从资产负责表中确定关键点5、在损益表中确定关键控制点5．如何确定关键控制点的十二步曲6、影响了财务报表的质量五个重要的要素6．重大缺陷与实质缺陷的判断二、SOX实施的策略1．专业团队建立2．推销风险团队的方法3．管理层的得力支持4．管理层的分工与责任三、中美
讲师：王金升查看详情
一、内部审计与国际商业环境1、定义内部审计2、明确有效控制功能的构成3、定义管理层在内部审计中的责任4、讨论内部审计与外部审计的区别5、内部审计的种类6、讨论内部控制与审计程序7、理解内部控制的结构8、探索风险控制的持续性与容忍的偏差讨论：如何成为一个优秀的审计人员结论：。。。。。。。。。。。二、如何建立内部审计团队1、内审部门在组织结构中的不同位置2、内审成员需要具备的才能3、内部审计部门的工作范围、重点以及作用与功效4、控制的基本的原则三、2002年的萨班斯法案1、强化财务的披露2、公司与犯罪的责任3、白领犯罪的责任四、如何协助业务部门确定风险区域1、哪些区域急需建立程序2、关键控制点如何
讲师：王金升查看详情
模块一：流程再造导入一个真实的案例和6个研究案例分析效率效果与控制点的实际效果流程再造(BPR)的概念与产生的背景三十年观念与实践的变革，为何进行流程再造激烈的竞争与危机、冲突管理流程构成的关键要素流程再造的基本原则流程再造的六个步奏本讲小结模块二：流程再造的前提和条件流程再造的战略管理流程再造的组织思考组织再造与流程再造的关系管理与实施团队的建设员工激励机制的重建本讲小结模块三：流程的层次与绘制方法绘制标准流程图的常用符号流程再造的相关问题绘制流程图流程的四个层次企业层次总体结构部门层次价值链结构业务层次功能结构岗位层次岗位结构四个层次综合分析本讲小结模块四：现有流程的诊断对一线人员的调查把
讲师：王金升查看详情
一、战略思维的培养1、培养思考习惯2、掌握整体观点3、确立价值取向4、力求知行合一二、战略思维的标准1、观念没有障碍2、视野没有盲区3、方位没有死角三、战略设计的三大关键问题1、目标是否明确1）个人期望2）什么样的企业3）企业规模与可持续性4）对风险的容忍度2、战略是否正确1）明确的业务定义2）竞争优势的来源3）可持续性4）增长率3、战略能否执行1）资源状况2）创业者的角色3）组织结构四、战略再造的三大原则1、大舍大得原则2、大赌大嬴原则3、大拙大巧原则五、战略业务成功的关键来源1、行业吸引力1）规模与增长2）收益率3）风险2、公司竞争力1）为顾客提供杰出的价值2）独特的能力、竞争优势的持续性
讲师：王金升查看详情
0、内部控制与其在中国IT企业的实践 1、IBM的案例 2、BCD的案例 3、SAP中的风险控制 一、企业风险管理 1．中央企业全面风险管理的总体框架 2．美国企业风险管理的总体构成要素 3．中美企业风险管理的比较分析 4. 风险管理的起源和定义 5. 风险管理的目标 6. 风险管理的基本程序 7. 风险管理的基本框架 二、风险管理的环境 1．管理层的风险观念变革 2．影响风险的因素 3．企业风险文化的形成 三、目标的设定 1.战略目标 2.运营目标 3.财务报告目标 4.合规目标 5.目标设定的标准 6.为一家企业设定目标 四、事件的确定 1.事件确定的技术 2.事件的种类 3.基于你的目标
讲师：王金升查看详情
部分：基础的背景、控制模型与相应的实践 1. 内部控制综合分析 2. 公司治理分析 3. 个人舞弊的自我合理化分析 4. 职业经理道德分析 5. 企业实证分析 6. 美国与中国内部控制实践新状态 7. 美国的基本法律框架 8. 中国的基本法律框架 9. 内部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232 10. 内部控制概念分解分析 11. COSO的五个构成框架与案例分析 12. COSO的17要素分析与实质缺陷 13. COSO的81次关注点分析 14. 其他有效的控制模型 15. 根植公司组织结构的财务控制与IT系统控制。 16. 跨国公司基于COSO内控实践经典问题 第二部分：萨班