《工程建设廉政风险防控与监督体系构建》课程

《工程建设廉政风险防控与监督体系构建》
【课程收益】：
通过本课程培训学会在实务中如何“小题大做”、“顺藤摸瓜”找到问题的关键；学会从
不同的视角解读不同的技巧与应用；跳出原来混乱无章的工作状态，建立科学先进的流
程，重新审视和重整自己的工作；建立适合的内部控制系统，掌握反舞弊技巧；课程以
案说法，针对不同对象有不同方法，让枯燥的知识方法和技巧鲜活展现。
【培训对象】：
大型企业高管、纪检监察部门、内部审计人员、财务人员、法务等
【培训时间】：
2天（上午9：00-12：00，下午2：00-5：00 ）
【课程大纲】：
引子
第一章 建安业工程建设标准工作流程与要点解析
第一节 工程建设前期阶段工作流程与要点解析
一、项目建议书与要点解析
二、可行性研究与要点解析
三、立项要点与要点解析
第二节 工程建设准备阶段工作流程与要点解析
一、报建与要点解析
二、委托规划、设计与要点解析
三、获取土地使用权与要点解析
四、拆迁、安置与要点解析
五、工程发包与承包要点解析
第三节 工程建设实施阶段工作流程与要点解析
一、工程建设项目施工准备管理
二、工程建设项目组织施工阶段的管理
第四节 工程竣工验收备案与保修阶段工作流程与要点解析
一、工程竣工验收及备案
二、工程保修与要点解析
第二章 建安企业工程项目的廉政风险点及防控措施
第一节 企业招投标与合同的管理风险点及防控措施
一、利用职权违规设置不合理的资质条件和废标条款排斥潜在投标人
二、借用资质投标&围标串标&转包和违法分包行
三、未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款
四、未按招标文件约定到相关部门备案
五、未按合同条款对相关单位进行管理
六、未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
第二节 征地拆迁过程的管理风险点及防控措施
一、故意扩大丈量面积计算审核不严&虚报拆迁面积骗取补偿款
二、虚列被拆迁户名&户数&套取拆迁补偿资金
三、涉及特殊&大型建筑物的拆迁估价过高&多报补偿资金。
四、 “一事一议”界定和过分迁就地方利益或个人决策
五、高估虚报征地&临时用地数量和种类
第三节 监理与计量及第三方检测单位的管理风险点及防控措施
一、按招标文件和合同的要求&监理人员不能到岗。
二、不能对质量&安全&进度&竣工验收&默许纵容施工企业
三、现场管理人员工程量有意放大&对虚报多报的计量审核不严
四、有倾向性地选择检查内容
五、接受对方好处&偷工减量视之不理
第四节 工程质量与工程安全的管理风险点及防控措施
一、对施工过程和工程质量监管不力&刻意隐瞒工程质量安全隐患
二、对不合格工程降低检验标准而评为合格
三、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测
四、发现的违规现象和存在问题不及时制止上报
五、对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查或检查时降低标准
六、故意隐瞒检查中发现的安全隐患&不要求施工单位整改
第五节 验收与资金拨付的管理风险点及防控措施
一、把关不严致使未达到验收标准的工程顺利通过验收
二、向验收人员行贿或与其串通规避工程缺陷或请其降低验收标准
三、手续不完备&不按程序付款
四、不按合同付款&存在超付现象
五、挪用挤占项目资金
六、恶意拖延支付时间或提前支付
七、拖延克扣除施工费以外的相关费用
第六节 项目管理单位与项目负责人的管理风险点及防控措施
一、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程
二、默许纵容施工单位违法转包、违规分包
三、安全检查流于形式&对整改不到位的帮其隐瞒过关
四、不按规定行使设计变更&计量单价确定的审核权及申报权
五、违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商
六、违反强制性标准&降低工程质量验收标准
第三章 跟踪审计风险点及防控措施暨审计实务技巧
第一节 跟踪审计的管理风险点及防控措施
一、职能定位不清&责权不明审计人员参与项目管理决策
二、跟踪审计全过程中出现权钱交易
三、跟踪审计中人员水平参差不齐&结构良莠不齐
四、出现审计人员不能连续跟审&互相推诿责任不清
第二节 工程项目建设的前期审计与案例解析
一、工程项目项目建设审计的依据有哪些与案例
二、工程项目项目建设程序是否执行审计与案例
三、工程项目项目建设发包各种发包方式审计与案例
四、工程项目项目建设如何进行跟踪审计与案例解析
第三节 工程项目建设的招投标审计与案例解析
一、解读工程项目项目建设的招标政策
二、如何识别工程项目项目建设的招标风险
三、解析工程项目项目建设审计的典型案例
第四节 工程项目建设的合同审计与案例解析
一、工程项目项目建设单价合同审计要点与案例
二、工程项目项目建设总价包干合同审计要点与案例
三、工程项目项目建设的设备材料采购合同审计与案例
四、工程项目项目建设无效合同认定与案例
案例：工程项目项目建设合同争议审计
第五节 工程项目建设的造价审计与案例解析
一、工程项目项目建设的结算审计与案例解析
二、工程项目项目建设的四条 “高压线”解析与案例
三、工程项目项目建设的工程变更审计与案例解析
第六节 工程项目建设的财务审计与案例解析
一、工程的建设管理费审计与反舞弊技巧暨案例解析
二、企业工程挪用资金审计与反舞弊技巧暨案例解析
三、重大资金及票据与反舞弊技巧暨案例解析
四、工程超概算审计与揭露重大损失浪费案例解析
第四章 工程建设重点制度规范解析与廉政监督体系构建
第一节 工程建设项目廉政信息公示制度与体系构建
一、廉政信息公示对象
二、廉政信息公示责任人
三、廉政信息公示形式
四、廉政信息公示的内容
五、廉政信息公示期限
六、相关责任追究
第二节 工程建设项目登记备案制度与体系构建
一、工程建设项目备案的范围
二、工程建设项目备案的方式
三、工程建设项目备案的时间
四、备案表填写要求
五、备案表内容变更
六、责任追究
第三节 工程建设项目廉政教育培训制度与体系构建
一、廉政教育培训的责任人
二、廉政教育培训的范围
三、廉政教育培训的时间
四、廉政教育培训的方式
五、廉政教育培训的内容
六、培训情况记录
第四节 工程建设项目廉政承诺保证制度与体系构建
一、廉政承诺的对象
二、廉政承诺的时间
三、廉政承诺书的报送和公示
四、廉政承诺的内容
第五节 工程建设廉政提示谈话制度与体系构建
一、廉政提示谈话时间
二、廉政提示谈话人
三、廉政提示谈话对象
四、廉政提示谈话方式
五、廉政提示谈话内容和记录
第六节 工程建设项目廉洁建设合同制度与体系构建
一、实行廉政合同制度的范围
二、实行廉政合同的程序
三、实行廉政合同制度的责任追究
四、廉政合同的监督执行
总结

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