ISO-TS16949-2002检查清单(doc)
ISO/TS 16949:2002检查清单 （品士隨子版） 目录 页次 前言 3 第一章—汽车业过程方法导向的审核 3 策划和审查的表格 6 第二章—ISO/TS 16949:2002检查清单 8 4 质量管理体系 8 4.1 8 4.2 9 5 管理职责 11 5.1 11 5.2 11 5.3 11 5.4 12 5.5 12 5.6 13 6 资源提供 14 6.1 14 6.2 14 6.3 16 6.4 16 7 产品实现 17 7.1 17 7.2 18 7.3 19 7.4 23 7.5 25 7.6 28 8 测量、分析和改进 30 8.1 30 8.2 31 8.3 34 8.4 36 8.5 36 前言 ISO/TS 16949：2002质量体系评检查定清单是建立在ISO/TS 16949：2002内容之上的，它对于这标准的存在是有效的。 质量体系评定检查清单的使用是做为ISO/TS 16949：2002要求的审核指南。要求栏中内容引用了ISO/TS 16949：2002的条款，所有的斜体字是汽车业的要求（如在ISO/TS 16949：2002内容的目录）：“寻求什么”栏中内容不是强制的，但是是一个好的指南，且 期待审核员可以根据他们的受教育程度和经验的增加对其进行补充。 感谢IATF会员所做的努力。 质量体系评定检查清单 — ISO/TS 16949:2002 检查清单 勘误 — 2002年7月 第一章： 汽车业过程方法导向的审核 如在IATF认证机构审核员资格课程中所详述，IATF期望ISO/TS16949:2002的审核员依 据顾客导向的过程(Customer Oriented Processes, Cop)为基础来执行审核，这COP是ISO9001:2000倡导，并引用任何组织为了达到顾客满意 ，将顾客需求输入以完成顾客特定的和预期的需求(输出)的事实；这经由管理过程和提 供资源两方面，使得产品实现过程与适当支持过程增加了价值而更趋完善。 本章的意图是澄清对ISO/TS16949:2002汽车业方法的审核，不能以一项 “条文”或以一个 “章节”的检查清单来驱使审核活动；然而这检查清单必须被视为一个验证审核完整性的 工具，这意指审核员必须对一个已被识破的COP实施所有适用要求的审核。 ISO9001:2000和ISO/TS16949:2002技术规范要求的过程模式和介绍内容，以及 “规则”中具体指出对一个组织所有过程的定议需求。由IATF在本检查清单的第一章，在 ISO/TS16949:2002文件中的适当位置确认，以为认证过程扩大详述这项要求。 | 因此，任何ISO/TS16949:2002审核员必须理解IATF汽车业的过程方法，| |以及审核组织的过程方法和过程安排。 | |见第一版ISO/TS16949:2002认证机构规则的条文第2.9项。 | 因此，审核策划(为审核准备的活动)必须依下列顺序，包含以下的活动： 1. 基于顾客-- 组织之间的一致要求、由组织所提供的ISO/TS16949:2002质量管理体系文件和 任何增加的信息之下，识别组织所定议的过程(参见条款4.1a)。 2. 根据下列准则来分析过程 ○ 提供给顾客的产品和/或服务 ○ 对顾客的风险 ○ 接口(输入/输出) ○ 为经济性的与有效的审核，识别整体过程 3. 考虑下列事项来安排优先的审核活动 ○ 前一次审核(外部和内部)的后续追踪问题 ○ 顾客抱怨 ○ 对受审核组织的增加价值 4. 审核计划的总结包括了顺序/过程步骤、时间、访谈成员，以及为达到IATF认可规 则的应用。 为建立审核检查清单，接下来的总图标和参考清单是重要的指南与高度建议使用的文 件。 相同重要的，参考IATF汽车业过程方法，以及在为第三审核员的IATF培训/考试课程 中所使用的 “章鱼模式(octopus model)”。此外参考IATF ISO/TS16949:2002指南中的第1章 范围 — 1.1总则及准备评估工作清单。 [pic] ISO/TS16949：2002检查清单的策划与过程导向应用表格 |审核员： |应用的 |受审核的支 |受审核的接|检查清 |(NR)需要进一步| |审核—参考编号： |章节 |持功能/活动|口 |单 |调查 | |受审核现场： | | |—（I）输入|问题—编|(OI)改进的机会| |过程名称： | | |—（O）输出|号 |(NC)不符合 | |受审核的活动： | | | | | | |4 质量管理体系 | | | | | | |4.1 总要求 | | | | | | |4.1.1 总要求-补充 | | | | | | |4.2 文件要求 | | | | | | |4.2.1 总则 | | | | | | |4.2.2 质量手册 | | | | | | |4.2.3 文件的控制 | | | | | | |4.2.3.1 工程规范 | | | | | | |4.2.4 记录控制 | | | | | | |4.2.4.1 记录保存 | | | | | | |5 管理职责 | | | | | | |5.1 管理承诺 | | | | | | |5.1.1 过程效率 | | | | | | |5.2 以顾客为关注焦点 | | | | | | |5.3 质量方针 | | | | | | |5.4 策划 | | | | | | |5.4.1 质量目标 | | | | | | |5.4.1.1 质量目标-补充 | | | | | | |5.4.2 质量管理体系策划 | | | | | | |5.5 职责，权限和沟通 | | | | | | |5.5.1 职责和权限 | | | | | | |5.5.1.1 质量职责 | | | | | | |5.5.2 管理者代表 | | | | | | |5.5.2.1 顾客代表 | | | | | | |5.5.3 内部沟通 | | | | | | |5.6 管理评审 | | | | | | |5.6.1 总则 | | | | | | |5.6.1.1 质量管理体系绩效 | | | | | | |5.6.2 评审输入 | | | | | | |5.6.2.1 评审输入-补充 | | | | | | |5.6.3 评审输出 | | | | | | |6 资源管理 | | | | | | |6.1 资源提供 | | | | | | |6.2 人力资源 | | | | | | |6.2.1 总则 | | | | | | |6.2.2 能力，意识和培训 | | | | | | |6.2.2.1 产品设计技能 | | | | | | |6.2.2.2 培训 | | | | | | |6.2.2.3 在职培训 | | | | | | |6.2.2.4 员工激励和授权 | | | | | | |6.3 基础设施 | | | | | | |6.3.1 工厂，设施及设备策划 | | | | | | |6.3.2 应急计划 | | | | | | |6.4 工作环境 | | | | | | |6.4.1 确保员工安全以达到产 | | | | | | |品质量 | | | | | | |6.4.2 生产现场的清洁 | | | | | | |7 产品实现 | | | | | | |7.1 产品实现的策划 | | | | | | |7.1.1 产品实现的策划-补充 | | | | | | |7.1.2 接收准则 | | | | | | |7.1.3 机密性 | | | | | | |7.1.4 更改的控制 | | | | | | |7.2 与顾客有关的过程 | | | | | | |7.2.1 与产品有关的要求的确 | | | | | | |定 | | | | | | |7.2.1.1 顾客指定的特殊要求 | | | | | | |7.2.2 与产品有关的要求的评 | | | | | | |审 | | | | | | |7.2.2.1 组织制造可行性 | | | | | | |7.2.3 顾客沟通 | | | | | | |7.2.3.1 顾客沟通-补充 | | | | | | |7.3 设计开发 | | | | | | |7.3.1 设计和开发策划 | | | | | | |7.3.1.1 多方论证方法 | | | | | | |7.3.2 设计和开发输入 | | | | | | |7.3.2.1 产品设计输入 | | | | | | |7.3.2.2 制造过程设计输入 | | | | | | |7.3.2.3 特殊特性 | | | | | | |7.3.3 设计和开发输出 | | | | | | |7.3.3.1 产品设计输出-补充 | | | | | | |7.3.3.2 制造过程设计输出 | | | | | | |7.3.4 设计和开发评审 | | | | | | |7.3.4.1 监测 | | | | | | |7.3.5 设计和开发验证 | | | | | | |7.3.6 设计和开发确认 | | | | | | |7.3.6.1 设计和开发确认-补充| | | | | | |7.3.6.2 样件计划 | | | | | | |7.3.6.3 产品批准过程 | | | | | | |7.3.7 设计和更改的控制 | | ...
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